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广东省历年【中级经济法】常考题含答案Ⅶ 单选题-1 下列关于《公司法》中对公司合并、分立、增资、减资的论述，不包括(____)。 A．吸收合并或新设合并 B．合并各方股权的承继 C．公司分立及公司分立前债务的连带承担责任 D．公司减资、增资；公司变更登记、注销登记及设立登记 【答案】B 【解析】 暂无解析 单选题-2 下列关于证券经纪商在经纪业务中所扮角色的说法，错误的是(____)。 A．以代理人的身份从事证券交易 B．尽量使买卖双方按自己的意愿成交 C．不以自己的资金进行证券买卖 D．收入来源为买卖价差 【答案】D 【解析】 [解析] 证券经纪业务中证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为收入，因此证券经纪业务的收入来源是佣金；而证券自营业务的收入来源则为买卖价差。 单选题-3 下列关于二手个人住房贷款的说法，正确的是(____)。 A．商业银行最主要的合作单位是房地产经纪公司 B．一家经纪公司只能代理一家银行的二手房贷款业务 C．一家银行只能选择一家代理人作为长期合作伙伴 D．在放贷过程中，经纪公司起到全程担保的作用 【答案】A 【解析】 [解析] 对于二手个人住房贷款，商业银行最主要的合作单位是房地产经纪公司，两者之间其实是贷款产品的代理人与被代理人的关系。所以，选项A的叙述是正确的。一家经纪公司通常是几家银行二手房贷款业务的代理人，银行也会寻找多家公司作为长期合作伙伴。所以，选项B“一家经纪公司只能代理一家银行的二手房贷款业务”和选项C“一家银行只能选择一家代理人作为长期合作伙伴”的叙述均是不正确的。在放贷过程中，经纪公司起到阶段性担保的作用，确保整个房产权利和钱款交易转移的安全性。所以，选项D“经纪公司起到全程担保的作用”的叙述是不正确的。四个选项中，只有选项A的叙述是正确的。因此，本题的正确答案为A。 单选题-4 满足条件的证券公司向证券交易所投出申请，并提供必要文件，经（　）批准后，可成为证券交易所的会员。 A．证券交易所会员管理部门 B．证券交易所会员大会 C．中国证监会 D．证券交易所理事会 【答案】D 【解析】 本题考察会员资格相关内容。具备条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经“证券交易所理事会”批准后，可成为证券交易所的会员，故选D。 单选题-5 封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过(____)。 A．30日 B．60日 C．90日 D．120日 【答案】A 【解析】 [解析] 我国法律规定封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过30日。 单选题-6 证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括(____)。 A．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖 B．以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券 C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易 D．单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格 【答案】B 【解析】 [解析] 根据《刑法》有关规定，有下列行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任：①单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的；③以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的；④以其他方法操纵证券交易价格的。 单选题-7 上海市团结运输股份有限公司是一家注册资本230亿元的大型上市公司，其股票在上海证券交易所上市以来业绩良好。2004年，团结公司业绩大幅度下滑，为掩饰此情况，公司在年度报告中虚构主营业务收入15亿元。此情况被披露后，团结公司股价大幅度下滑，给股民造成了严重的损失。 请根据本案回答以下问题。 团结公司虚假陈述事件披露后，股民纷纷抛售所持股票，南京市奋发运输有限公司欲借机完成对团结公司的收购。在公司股东会讨论收购事宜时，总经理严某提出下列计划，其中哪些是合法的(____) A．收购团结公司股票达其发行总数的5%时，应暂停继续收购，并于3日内书面报告证监会、通知团结公司并公告，完成后即可继续收购 B．持股达5%之后，达到10%之时应暂停收购，于3日内书面报告证监会、通知团结公司并公告，完成后即可继续收购 C．当持股已达到团结公司发行总数的30%时，如欲继续收购，则必须面向全体股东发出收购全部或部分股份的要约；证监会无权免除其此义务 D．若收购失败，则持有的团结公司股份需待12个月之后方可转移 【答案】A 【解析】 [解析] 上市公司的收购 多选题-8