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河南省《中级经济法》试题含答案Ⅸ 单选题-1 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾(____)，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 A．2年 B．3年 C．5年 D．7年 【答案】C 【解析】 根据《期货交易管理条例》第9条的规定，有《中华人民共和国公司法》第147条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(1)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；(2)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。因此，本题的正确答案为C。 单选题-2 根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所的临时停市应(____)。 A．由证券交易所决法，并及时报告国务院 B．由国务院证券监方管理机构决定，证券交易所执行 C．由证券交易所决定，并及时报告国务院证券监督管理机构 D．中国各院决定，证券交易所执行 【答案】C 【解析】 [解析] 证券交易所有权采取技术性停牌和临时停市，但应及时报告中国证监会。 单选题-3 商业银行分支机构要开展相关个人理财业务之前，应持其总行的授权文件，按照有关规定，向(____)。 A．所在地银监会派出机构报告 B．所在地银监会派出机构备案 C．所在地中国人民银行分行报告 D．所在地中国人民银行分行备案 【答案】A 【解析】 商业银行的分支机构开展相关个人理财业务之前，应持其总行(地区总部等)的授权文件，按照有关规定，向所在地中国银行业监督管理委员会派出机构报告。 单选题-4 下列关于证券经纪商在经纪业务中所扮角色的说法，错误的是(____)。 A．以代理人的身份从事证券交易 B．尽量使买卖双方按自己的意愿成交 C．不以自己的资金进行证券买卖 D．收入来源为买卖价差 【答案】D 【解析】 [解析] 证券经纪业务中证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为收入，因此证券经纪业务的收入来源是佣金；而证券自营业务的收入来源则为买卖价差。 单选题-5 中国人民银行是我国的(____)。 A．中央银行 B．商业银行 C．政策性银行 D．证券机构 【答案】A 【解析】 中国人民银行是我国的中央银行。根据《中国人民银行法》的规定，中国人民银行在国务院领导下，依法独立履行职责，不受地方政府和各级政府部门的干预。 单选题-6 有关股份制商业银行，下列说法不正确的是(____)。 A．在一定程度上填补了国有商业银行收缩机构造成的市场空白，较好地满足了中小企业和居民的融资和储蓄业务需求 B．打破了计划经济体制下国家专业银行的垄断局面，促进了银行体系竞争机制的形成和竞争水平的提高 C．在经营管理方面不断创新，是很多重大措施的“试验田”，从而大大推动了整个中国银行业的改革和发展 D．由于体制优势带来了其发展速度上的优势，目前在总资产规模上已经超过了原有的四大国有商业银行 【答案】D 【解析】 在总资产规模上，股份制商业银行要远低于原有的四大国有商业银行，国有商业银行的资产规模仍然占据绝对优势。 单选题-7 上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在(____)手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。 A．5000 B．10000 C．50000 D．80000 【答案】B 【解析】 暂无解析 多选题-8 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有(____)。 A．口头或书面警示 B．罚款 C．要求相关投资者提交书面承诺 D．限制相关证券账户交易 【答案】A,C,D 【解析】 [解析] 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：①口头或书面警示；②约见谈话；③要求相关投资者提交书面承诺；④限制相关证券账户交易；⑤报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；⑥上报中国证监会查处。如果相关人对第④项措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。复核期间不停止相关措施的执行。 多选题-9 以下关于中外合资企业与中外合作经营企业的区别的说法正确的有(____)。 A．前者为股权式合营，后者是契约式合营 B．前者均取得法人资格，后者不一定取得法人资格 C．前者设立董事会，后者可以采取董事会以外的其他管理方式 D．前者按照比例税率缴纳企业所得税，后者按照累进税率缴纳企业所得税 【答案】A,B,C 【解析】 暂无解析 多选题-10 个