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河南省2019年-2020年【中级经济法】复习题含答案Ⅷ 不定项选择-1 下列有关证券交易所的说法中，正确的是(____)。 A．有固定的交易场所和交易时间 B．一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易 C．交易的对象既可以是一定标准的上市证券，也可以是其他证券 D．通过公开竞价的方式决定交易价格 【答案】A, B, D 【解析】 证券交易所具有如下特征：①有固定的交易场所和交易时间；②参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易；③交易的对象限于合乎一定标准的上市证券；④通过公开竞价的方式决定交易价格；⑤集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率；⑥实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理。故选ABD。 单选题-2 根据证券法律制度规定，股份有限公司首次申请公开发行股票并上市，那么其最近3个会计年度净利润应均为正数且累计超过人民币(____)万元。 A．6000 B．1500 C．5000 D．3000 【答案】D 【解析】 暂无解析 单选题-3 根据我国反不正当竞争法的规定，经营者假冒他人的注册商标，将受到相应处罚，其处罚依据是(____)。 A.《中华人民共和国商标法》、《中华人民共和国合同法》的规定 B.《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国产品质量法》的规定 C.《中华人民共和国经济法》、《中华人民共和国产品质量法》的规定 D.《中华人民共和国商标法》、《中华人民共和国产品质量法》的规定 【答案】D 【解析】 暂无解析 单选题-4 证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向(____)申请保荐机构资格。 A．中国证监会 B．国务院 C．证券业协会 D．证券交易所 【答案】A 【解析】 [解析] 中国证监会属于国家政权监督管理部门，证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格。未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。 单选题-5 根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是(____)。 A．封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回 B．开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易 C．申请上市基金的基金持有人不得少于500人 D．基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市 【答案】A 【解析】 [解析] (1)选项B：开放式基金可以申购、赎回，但不能上市交易；(2)选项B：证券公司因基金申请上市的条件，基金持有人不得少于1000人；(3)选项D：封闭式墓金合同期限届满，应终止上市(而非暂停上市)。 单选题-6 根据《公司法》的规定，一人有限责任公司注册资本最低限额为人民币(____)。 A．3万元 B．10万元 C．30万元 D．50万元 【答案】B 【解析】 [分析] 根据《公司法》的规定，一人有限责任公司的注册资本最低不少于人民币10万元。 单选题-7 根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定，B股大宗交易的最低限额为(____)。 A．数量在10万股(含)以上，或交易金额在10万美元(含)以上 B．数量在50万股(含)以上，或交易金额在30万美元(含)以上 C．数量在10万股(含)以上，或交易金额在30万美元(含)以上 D．数量在50万股(含)以上，或交易金额在10万美元(含)以上 【答案】B 【解析】 [解析] B股单笔买卖申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元，可以采用大宗交易方式。 单选题-8 当客户对商业银行的理财产品的风险产生疑虑而进一步向从业人员深究时，从业人员应当本着(____)的原则回答客户的问题。 A．银行利益最大化 B．诚实信用 C．坦白真诚 D．毫不隐瞒 【答案】B 【解析】 向客户推荐产品或提供服务时，从业人员应当根据监管规定要求，对所推荐的产品及服务涉及的法律风险、政策风险以及市场风险等进行充分的提示，对客户提出的问题应当本着诚实信用的原则答复，不得为达成交易而隐瞒风险或进行虚假或误导性陈述，并不得向客户作出不符合有关法律法规及所在机构有关规章制度的承诺或保证。 单选题-9 下列关于公司财务会计的说法正确的是： A．《公司法》规定公司有提取法定公益金的义务 B．《公司法》规定公司解聘承办公司审计业务的会计师事务所，必须要由股东会、股东大会决定 C．公司持有的本公司股份不得分配利润 D．所有公司都需要在每一会计年度终了时编制财务会计报告，但并非所有公司的财务会计报告都需要经会计师事务所审计 【答案】C 【解析】 理由：新《公司法》已经取消了公司提取法定公益金的义务，所以A项不正确；第170条第