中国试点碳排放权交易体系对低碳技术创新的影响.PDFVIP

张海军 段茂盛 李东雅：中国试点碳排放权交易体系对低碳技术创新的影响 DOI:10.19511/ki.jee.2019.02.002 中国试点碳排放权交易体系对低碳技术创新的影响 ——基于试点纳入企业的实证分析 张海军 段茂盛 李东雅* 摘要：促进企业进行低碳创新是碳排放权交易体系即ETS的政策目标之一，也 是检验ETS效果的重要指标之一。本文通过对试点ETS纳入企业的调研，分析了企 业对各类政策的感知与认识，并基于序次Probit回归模型分析了各类政策对纳入企 业低碳技术创新的影响。研究发现，试点ETS、国家和省级中长期碳减排目标两类 气候政策产生的政策压力居中，而大气污染防治政策和行政命令类节能政策对 企业决策的影响更大；在低碳技术创新中，企业引入低碳技术的水平也高于自主 研发的水平。计量模型分析表明，试点ETS并未能有效促进纳入企业的低碳技 术创新，而中长期碳减排目标则产生了积极的影响；行政命令类节能政策表现为 抑制了企业的低碳技术创新。另外，清洁能源价格与煤价、企业自身对科技创新 投资的热衷程度等内外部因素也对企业的低碳技术创新有显著影响。因此，为 促进企业的低碳技术创新，应加快推动ETS立法，增强市场参与者的长期稳定预 期；同时，应加强节能减碳政策包的顶层设计，采取合并相近政策、终止部分冗 余政策等手段，减少政策重叠和冲突，促进不同政策之间的协同。 关键词：碳排放权交易体系；低碳技术创新；节能减碳 一、研究背景 过量的人为的温室气体排放引起的气候变化问题成为全球关注的热点问题。为应对气 候变化，很多国家和地区均启动了碳排放权交易体系（Emissions Trading Scheme ，ETS ）。2011 年，中国国家发改委批准北京、天津、上海、重庆、湖北、广东和深圳七省市开展碳排放权交易 *张海军，清华大学中国碳市场研究中心，清华大学能源环境经济研究所，邮政编码：100084，电子信箱：han⁃ sonzhj@163.com ；段茂盛（通讯作者），清华大学中国碳市场研究中心，清华大学能源环境经济研究所，邮政编码： 100084，电子信箱：duanmsh@ ；李东雅，清华大学能源环境经济研究所，邮政编码：100084，电子信 箱：lidongya 14@。 本文系国家社会科学基金重大项目“我国碳排放权交易体系的评估与完善研究”（18ZDA 107）和国家重点研 发计划下课题“我国重点行业温室气体排放监测及质量控制关键技术”（2018YFC 1509004）的阶段性成果。感谢 匿名审稿专家提出的修改意见，文责自负。 10 2019年第2期 试点工作，以期通过基于市场的手段，倒逼企业进行低碳技术创新，实现低碳发展。ETS 的核 心政策目标之一就是促进科技创新（OJ, 2003 ；Caparrós et al., 2013 ）。从短期来看，无论是实 现减排目标，还是降低减排成本，都在很大程度上依赖于科技创新（Fischer Newell, 2008; Kemp Pontoglio, 2011 ）；从长期看，对低碳技术创新的动态激励，可能是衡量气候政策成功 与否的最重要的标准（Pizer Popp, 2008 ）。因而，评估ETS 对技术创新的影响一直是政策制 定者和学术界关注的热点问题。 在国外研究中，关于欧盟碳排放权交易体系（EU ETS ）对企业技术创新影响的研究较 多。相关研究主要可以分为两类。第一类研究主要基于调研访谈、案例分析等定性研究方 法，着重分析了EU ETS 对企业创新决策行为的影响（Pontoglio, 2008; Anderson et al., 2011; Rogge et al., 2011 ）。这些研究的调研对象分布广泛，包括ETS 纳入企业、非纳入企业、企业的 供应商和顾客等，因而从多个视角审视了EU ETS 带来的政策影响。例如，Pontoglio （2008 ）调 研了EU ETS 下38 家意大利造纸企业，发现约一半的企业没有采取减排措施；与设备供应商 的访谈发现，没有企业将能源或者碳效率的改善作为他们设备的卖点。Rogge