江山化教材工：内部控制自我评估报告 xxxx-03-30.pdfVIP

浙江江山化工股份有限公司 内部控制自我评估报告 浙江江山化工股份有限公司（以下简称“公司”）根据《公司法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规章制度及按照深圳证券交易所 《关于做好中小板上市公司2009年年度报告工作的通知》的要求，依据财政部、 证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市 公司内部控制指引》，以运营的效果与效率、财务报告的可靠性和法律法规的遵 循性为目标，对公司的内部控制开展了全面的自我评估，并在此基础上，出具本 报告。 一、综述 （一）控制环境 1、治理结构 公司将公司治理作为增强核心竞争力的基础，严格遵守证监会和深圳证券交 易所的监管规定，不断完善现代公司治理结构，进一步健全决策科学、执行有力、 监督有效的运行机制，以及分工合理、职责明确、相互制衡、报告关系清晰的组 织架构。根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，公司建立 了包括股东大会、董事会、监事会和经理层的法人治理结构。按公司章程规定， 确立了“三会”对财务管理、对外投资、对外担保、筹资、生产经营和人事管理 等各方面的重大决策程序及内部控制制度。“三会”相互牵制、行使各