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江西省经典《基金法律法规》习题(二) 单选题-1/知识点：章节测试 下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是（　　）。 A.建立规模导向的反洗钱制度 B.对资金支付进行监控 C.从严监控客户核心资料信息修改 D.制定严格有效的开户流程 单选题-2/知识点：章节测试 基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括( )。 A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格 B.为客户提供风险评估及投资建议 C.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量 D.为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象 单选题-3/知识点：章节测试 债券基金与单一债券的区别不包括( )。 A.债券基金的收益不如债券的利息固定 B.债券基金有确定的到期日 C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测 D.投资风险不同 单选题-4/知识点：章节测试 ( )不可以开立基金账户。 A.16岁个体小王 B.17岁在读大学生 C.23岁应届毕业生 D.65岁退休干部老李 单选题-5/知识点：章节测试 内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善，这体现了制定内部控制制度的( )原则。 A.审慎性 B.全面性 C.适时性 D.合规性 单选题-6/知识点：章节测试 基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息不包括( )。 A.境外投资顾问主要负责人家庭背景 B.境外托管人托管资产规模 C.境外托管人办公地址 D.境外投资顾问成立时间 单选题-7/知识点：章节测试 关于基金份额持有人大会的召开的说法，错误的是( )。 A.每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权 B.基金份额持有人大会应当有代表2／3以上基金份额的持有人参加，方可召开 C.参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于相关规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会 D.重新召集的基金份额持有人大会应当有代表1／3以上基金份额的持有人参加，方可召开 单选题-8/知识点：章节测试 在英国，证券投资基金被称为( )。 A.共同基金 B.单位信托基金 C.集合投资基金 D.证券投资信托基金 单选题-9/知识点：章节测试 我国私募机构的资产管理业务主要是( )。 A.私募证券投资基金 B.私募股权投资基金 C.创业投资基金 D.以上都是 单选题-10/知识点：章节测试 下列关于证券投资基金与股票、债券的差异的说法中，错误的是( )。 A.反映的经济关系不同 B.所筹资金的投向不同 C.投资收益相同 D.投资风险大小不同 单选题-11/知识点：章节测试 ( )是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构。 A.基金销售支付机构 B.基金份额登记机构 C.基金估值核算机构 D.基金投资顾问机构 单选题-12/知识点：章节测试 关于基金管理公司岗位分离制度，说法错误的是( )。 A.交易与清算的分离 B.基金会计与公司会计的分离 C.投资与交易的分离 D.清算与核算的分离 单选题-13/知识点：章节测试 某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的基金获利。下列说法错误的是( )。 A.该基金经理实施了不当影响证券价格的行为 B.该行为属于基于信息的操纵市场行为 C.该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益，故不违反职业道德要求 D.该行为有误导市场参与者的意图 单选题-14/知识点：章节测试 基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（　　）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 A.15 B.30 C.45 D.60 单选题-15/知识点：章节测试 基金投资者是基金的( )。 A.所有者 B.管理者 C.保管者 D.以上都是 单选题-16/知识点：章节测试 根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时，应该报送给( )。 A.中国证监会 B.中国证监会在基金公司注册地的派出机构 C.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构 D.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构 单选题-17/知识点：章节测试 从广义上泛指美国的证券投资基金的是( )。 A.共同基金 B.封闭式基金 C.开放式基金 D.对冲基金 单选题-18/知识点：章