新都酒教材店：内部控制自我评估报告 xxxx-04-28.pdfVIP

深圳新都酒店股份有限公司 内部控制自我评估报告 根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《企业内部控制基本规范》、《上市公司内部控制指引》等规定，公司 结合自身的经营特点和内在发展需要，已经制订了一系列内部控制制 度。2009 年度，公司进一步健全和完善内部控制制度，确保公司生 产经营管理等各项工作都有章可循。公司按照监管部门的有关要求， 进一步健全和完善了内部控制制度，对业务流程进行梳理、补充和规 范，确保各项制度均得有效贯彻执行，保证了公司正常的生产经营， 对保护公司资产的安全和完整，对公司规范运作和健康的发展起到了 很好的支持和促进作用。 一、上市公司内部控制情况综述 本公司自成立以来，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司 治理准则》、《上市公司章程指引》等法律法规的要求，建立了规范化 的公司治理结构，并不断加以完善。公司股东大会、董事会、监事会 分别按其职责行使决策权、执行权和监督权。公司董事会、监事会、 经营班子之间各司其职、权责明确、相互制衡，为公司科学决策、有 效运作奠定了坚实基础。 二、公司目前已建立了较为完善的内部控制制度。 按照建立规范的公司治理结构的目标，公司持续不断地进行内部 控制完善工作。公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》 等法律法规的规定设立股东大会、董事会、监事会，建立健全了《公 司章程》、股东大会、董事会、监事会各项规章制度，明确了在决策、 执行和监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机 制。报告期内，公司董事会还下设了审计、发展战略、薪酬与考核、 提名四个专门委员会，专门委员会依据相应的工作细则，分别承担公 司重大工作事项讨论与决策的职能，提高公司董事会运作效率。与控 股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，保证了公 司具有独立完整的业务及自主经营能力。 1．公司治理情况 股东大会是公司的最高权力机构，能够确保全体股东充分行使自 己的权利，享有平等地位，依法行使公司经营方针、筹资、投资、利 润分配等重大事项的表决权。 公司董事会对股东大会负责，依法行使公司的经营决策权。公司 董事会由 9 人组成，其中独立董事3 人。董事会下设战略委员会、审 计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专业委员会。独立董 事、各委员会已制订了其各自的工作细则并行使职权，职责分工明确， 整体运作情况良好。公司的各项治理制度为独立董事、各专业委员会 发挥作用提供了充分保障。公司董事会秘书处作为董事会下设的事务 工作机构，完成上市公司的信息披露、投资者关系管理等工作，协调 相关事务。 公司监事会对股东大会负责，是公司的监督机构，公司监事会由 3 名成员组成，其中职工监事1 人。监事会负责对董事、高级管理人 员执行公司职务的行为进行监督，检查公司财务，对董事会编制的公 司定期报告进行审核并提出书面审核意见等。 公司经营管理层负责实施股东大会和董事会决议事项，公司总经 理主持公司日常经营管理工作，确保公司内部控制的日常正常运作。 2． 公司内部控制制度建设情况 为加强公司内部控制，提高公司内部控制管理水平，促进公司规 范运作和健康发展，保护投资者合法权益，保障公司资产的安全和完 整，防范和控制公司风险，公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公 司治理准则》、《上市公司内部控制指引》等法律法规和规范性文件的 要求，根据公司实际情况，公司建立了较为完善的内部控制制度管理 体系，内控制度贯穿于公司生产经营管理活动的各层面和各个环节。 主要有《公司章程》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《股东 大会议事规则》、《总经理工作细则》、《独立董事制度》、《信息披露管 理制度》、《信息披露管理制度》、《关联交易管理制度》、《对外担保管 理制度》、《公司投资管理制度》、《投资者关系管理制度》、《会计制度》 等一系列公司内部管理制度。 3、公司对重大投资的内部控制情况 公司重大投资坚持合法、审慎、安全、有效的原则，控制投资风 险、注重投资效益。《公司章程》中对董事会及股东大会在重大投资 的审批权限均有明确规定，建立了严格的审