中央结算系统运作程序规则定义存管及有关服务-HKEx.pdf

中央結算系統運作程序規則 定義 (a) 為便利讀者，規則內的定義玆重覆載列如下： 「跨境轉移指示」 指 如規則第 907 條所述，參與者因轉移(i)境外證券； 或(ii)無證書合資格證券而（按結算公司不時指定的 形式）向結算公司發出的指示； 「海外戶口」 指 如規則第 823 條所述，一個可轉入或轉出無證書合 資格證券的海外戶口； 「海外發行人」 指 無證書合資格證券而言，於香港以外地方註冊或 成立的發行人； 「無證書合資格證券」 指 海外發行人以無證書形式發行的合資格證券（境 外證券除外），並被結算公司根據一般規則指定 為「無證書合資格證券」； 第七節 存管及有關服務 7.14 無證書合資格證券 7.14.1 無證書合資格證券的託管服務 無證書合資格證券是由結算公司以電腦記錄形式於中央結算系統存管處記存於參與者 戶口。 中央結算系統存管處不會為無證書合資格證券提供實物存入及提取服務。因此，有關 實物證券提存服務的規則不適用於無證書合資格證券。 參與者有意將無證書合資格證券從一個海外戶口調往其於中央結算系統的股份戶口 （反之亦然）時，必須按程序規則第9.6A 及 12.5 節向結算公司提供跨境轉移指示。 無證書合資格證券可因以下情況而在參與者股份戶口記存及記除：(a)透過海外發行人 就新股發行成功申請而獲配發的新發行股份，(b)於聯交所就無證書合資格證券進行交 易的結算及交收，(c) 跨境轉移指示的結算及交收，及(d)結算公司為參與者提供任何其 他有關無證書合資格證券的服務。 1 除一般規則內另行規定外，結算公司承認並確認其對記存在參與者股份戶口內的無證 書合資格證券，並無所有權。 結算公司不會保證以任何方式記存於中央結算系統存管處內無證書合資格證券的所有 權。此外，結算公司沒有責任代參與者執行有關無證書合資格證券的任何權利。 參與者確認及同意有關無證書合資格證券的所有權、權利及權益（無論是否法律、衡 平法或其他而言）須按任何相關司法管轄區可適用法律。 對於參與者以任何方式經結算公司記存的無證書合資格證券，每名參與者向結算公司 承諾、聲明、保證： (a) 其不可就無證書合資格證券因應任何適用法例或規則下被附加或徵收的稅務、關 稅、罰款或懲罰，不論結算公司有否介入任何稅收、扣稅或相關安排，而向結算公 司提出任何申索（無論是否就合約責任、侵權行為責任或其他責任而言）；及 (b) 除非結算公司同意，參與者只可向結算公司提交投票或其他指示，而不可直接提交 指示到有關海外發行人或其主要或分支股份過戶登記處（如適用）。 第八節 代理人服務 8.2 一般原則 8.2.2 結算公司的角色 就有關對合資格證券構成影響的四大類公司行動或活動的代理人服務，以及有關(a)電 子認購新股指示、(b)投標指示及(c)電子申請新增和贖回基金單位的代理人服務而言， 結算公司作為提供者的角色概述如下： (ii) 表決：意指該等合資格證券持有人就會對合資格證券構成影響的公司行動或活動