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WTO 的政治经济学分析概述 一、 WTO 的贸易政策行为守则 WTO包含一整套规范其成员贸易政策基本原则，来达到GATT目标：以非歧视 和渐进贸易自由化促进经济增长。WTO原则使各国政府使用贸易政策自由度受到 限制，也影响各国保护主义与主张市场开放利益集团力量均衡。外贸政策制定往 往受到利益集团反对及其他外部干扰。行业协会、工会、地方当局、消费者、游 说集团和其他政府部门都会影响政策的结果（Bernard M · Hoekman Michel M ·Kostecki ）1 。WTO原则和体制可以纠正很多国家政治市场失灵，一个国家若 背弃贸易自由化承诺，就要对受到影响国家做出赔偿。为国内集团利益而制定低 效率贸易政策会增加成本。WTO体现一种多边合作规则导向方法，而且无条件适 用，唯一例外是一些成员国建立自由贸易区和关税同盟，或给予发展中国家优惠 待遇。贸易问题常常和其他政策联系在一起。许多国家通过多边贸易秩序来实现 国内政策目标，这使WTO面临许多重要问题。是通过贸易政策机制实现国内政策 目标并不合适，那会使国际贸易关系非法化；为实现国内政策目标而豁免贸易政 策规定，往往会引起保护主义者关注，最终使政策朝着他们目标发展（Frieder 2 Roessler） 。 WTO 四项基本原则：非歧视；互惠；市场准入；公平竞争。这些原则并不总 是互相联系,在非歧视和互惠之间，市场准入和公平竞争之间，就存在着对立； 非歧视原则有两个方面，最惠国待遇和国民待遇原则。最惠国待遇是GATT的支 柱之一，对外国产品一视同仁，首先是因为经济效率。尽管贸易壁垒是低效措施， 但只要贸易政策不在外国供应商之间造成歧视，本国进口商和消费者仍愿意使用 成本最低的外国产品。其次是会为较小国家提供一种保障，促使大国在经济疲软 时，或在国内产业要求保护时，不通过提高关税来影响市场，或出于外交原因给 某些国家优惠待遇。最惠国待遇有助于实施GATT规则，一个国家若背离其在最 惠国待遇中做出的承诺，要付出代价，即如果它要增加贸易壁垒，就必须将改变 的规定适用于所有WTO成员，那么这些成员就能够要求赔偿。 国民待遇原则在GATT中使用也无条件，其作用是保证市场准入承诺（贸易自 由化）不被国内税收和类似措施抵消掉。在GATT争端解决案件中常常引用国民待 遇原则，它是一项范围很广泛的规则，涉及税收和非税收政策，即所有政策适用 1 Bernard M. Hoekman and Michel M. Kostecki , “The Political Economy of the World Trading System –From GATT to WTO, published by arrangement with Oxford University Press 2 《作为国际组织的WTO》【美】Edited by Anne O. krueger 上海人民出版社P299 于外国产品和本国同类产品时应是非歧视性的。一项政策在多大程度上损害出口 商利益不重要，重要的是有无歧视。但是，虽然国民待遇是WTO基本原则，但 WTO最根本宗旨是要提高全体人民生活水平，这才是WTO最神圣原则，其他都 服从于这一原则。但是发达国家掌握了在WTO话语权，按照自己定义拼命鼓吹 国民待遇原则，久而久之，连发展中国家也相信国民待遇、最惠国待遇等都是 WTO神圣原则。（韩玉军张明，2004 ）3 。 WTO协议权利与义务平衡通过互惠的市场准入承诺交换而取得。互惠原则是 多边贸易谈判一项基本要素，以使自由化在互惠基础上进行。WTO实践中，只有 平等减让交换才会使协议达成。互惠以多种形式出现，以定量或以定性形式表现， 4 也适用于保护水平或保护变化（温特斯，1987a） 。GATT目标是达到市场准入承 诺大致均衡，多边贸易谈判，特别是关税谈判则通过逐渐改变保护水平进行。贸 易保护水平趋同是一个渐进过程。WTO集体行动问题来源于自由化中对互惠的需 求。许多国家不愿单边贸易自由化，国家必须进行贸易妥协：一国如果期望从另 一国获得某种特别自由化则必须向另一国提供某种自由，否则贸易自由就无法成 功。当需要互惠时，贸易谈判便具有了囚徒困境本质，在这种情况下，只有合作 5 才会实现自