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IPO、公开发行、非公开发行申请文件对比 首次公开发行（IPO） 法规：《内容与格式准则第9号》 公开发行（公开增发、配股、可转债） 法规：《内容与格式准则第10号》 非公开发行（定向增发） 法规：《非公开发行股票实施细则》 初次报送应提交原件1份，复印件3份 初次报送应提交原件1份，复印件2份 初次报送应提交原件1份，复印件及电子文件3份 发行人在每次报送书面申请文件的同时，应报送1份相应的标准电子文件（标准.doc或.rtf格式文件） 在每次报送书面文件的同时，发行人应报2份相应的电子文件（应为标准.doc或.rtf文件） 中国证监会根据审核需要, 可以要求发行人和中介机构补充材料； 某些材料对发行人不适用的，可不必提供，但应作出书面说明 发行结束后，发行人应将招股说明书的电子文件及历次报送的电子文件汇总报送中国证监会备案 发行结束后，发行人应将募集说明书的电子文件及历次报送的电子文件汇总报送中国证监会备案 招股说明书与发行公告/本次证券发行的募集文件 1－1 招股说明书（申报稿） 1－2 招股说明书摘要（申报稿） 1－3 发行公告（发行前提供） 1-1募集说明书（申报稿） 1-2募集说明书摘要 1-3发行公告（发审会后按中国证监会要求提供） / 发行人关于本次发行的申请及授权文件/发行人的申请报告及相关文件 2－1 发行人关于本次发行的申请报告 2－2 发行人董事会有关本次发