公司关文档教材于公司非公开发行股票发行过程跟配售对象合规性的核查意见.pdfVIP

兴业证券股份有限公司 关于四川海特高新技术股份有限公司非公开发行股票 发行过程和配售对象合规性的核查意见 兴业证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为四川海特高新技术股 份有限公司（以下简称“发行人”）2009年非公开发行股票的保荐机构，对发行 人本次非公开发行的发行过程的合规性进行了核查，并对本次发行认购对象的合 规性进行了核查，现出具本核查意见。本核查意见根据 《中华人民共和国公司法》 （以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、 《上市公司证券发行管理办法》（以下简称“ 《证券发行管理办法》” ）、《证券发 行与承销管理办法》（以下简称“ 《发行与承销管理办法》” ）、《上市公司非公开 发行股票实施细则》（以下简称“ 《非公开发行股票实施细则》” ）等法律、法规 的规定以及发行人2009年第一次临时股东大会通过的本次非公开发行的发行方 案出具。 一、本次非公开发行的批准 经保荐机构核查，本次非公开发行已经发行人于2009年8月28 日召开的2009 年第一次临时股东大会审