股份有限公司投行银行业务部门质量控制工作指引模版.docx

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2019-07-17 发布于山东
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证券股份有限公司投资银行业务部门质量控制工作指引第一条为落实《投资银行质量控制基本制度（试行）》四级质控要求，明确投行业务部门质量控制的工作方法、工作内容、工作标准和责任主体，特制订本工作指引。第二条投行业务部门质控的主要职责是：（1）在评估项目组成员专业胜任能力的基础上，合理安排项目组成员，并保持相对稳定。（2）督促并检查项目组尽职推荐和持续督导工作，实施有效管理。（3）对项目组上报的和检查中发现的重大问题组织部门进行讨论并形成解决方案。（4）在向公司提交内核申请前，组织部门人员对申报材料、工作底稿进行复核。（5）组织召集部门内部的立项、内核复核会议，对提交公司的立项、内核文件