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证券股份有限公司
投资银行项目立项管理办法
第一章 总则
第一条 为加强对公司投行业务的管理，建立规范的立项制度，有效控制项目风险，根据监管机关及公司的有关规定，特制定本办法。
第二条 公司对符合以下情形的投行项目实行立项制度：
1、需要以公司名义向监管机构报送行政许可申请或备案文件的；
2、需要在各类法定信息平台披露相关文件的；
3、需要履行保荐义务或持续督导义务的；
4、内核负责人认为有必要履行立项程序的。
除在项目承揽阶段需出具的保密协议、合作协议及财务顾问协议等文件外，对尚未立项的项目，投行管理总部不受理该项目的业务文件。
投行业务部门与企业签订的合作协议或财务顾问
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