- 1、本文档共13页,其中可免费阅读8页,需付费100金币后方可阅读剩余内容。
- 2、本文档内容版权归属内容提供方,所产生的收益全部归内容提供方所有。如果您对本文有版权争议,可选择认领,认领后既往收益都归您。
- 3、本文档由用户上传,本站不保证质量和数量令人满意,可能有诸多瑕疵,付费之前,请仔细先通过免费阅读内容等途径辨别内容交易风险。如存在严重挂羊头卖狗肉之情形,可联系本站下载客服投诉处理。
- 4、文档侵权举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
查看更多
PAGE
证券营业部经纪人管理办法
第一章 总则
为规范公司证券经纪人管理,促进经纪人队伍健康稳步发展,保障公司和经纪人的合法权益,根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》等有关法律法规,特制定《证券营业部经纪人管理办法》。
证券经纪人指与公司签订委托代理合同,在公司授权范围内在证券市场上从事客户招揽、客户服务等活动,并按照合同约定取得报酬的自然人。经纪人与公司不构成任何劳动用工关系,不得在其它机构兼职,不得多家代理。
经纪人的执业区域为签约营业部所在行政区域内,当地监管部门有规定的,从其规定。
第二章 经纪人的组织管理
公司授权零
您可能关注的文档
- 期货介绍业务合同流转与保管管理办法模版.doc
- 期货介绍业务开户差错管理办法模版.doc
- 期货介绍业务开销户管理办法模版.doc
- 经纪业务客户交易行为自律协同管理制度模版.doc
- 期货介绍业务客户交易风险管理流程模版.doc
- 期货介绍业务客户投诉管理制度模版.doc
- 期货投资者教育制度模版.doc
- 保理公司委托催收合作协议模版.doc
- 保理业务合同(有追索权).docx
- 保证担保函模版(保理合同).docx
- 全国青少年(毒品预防教育)知识考试题库与答案 .pdf
- 2023年山东胶州市领军计划自主招生历史试题真题(含答案详解) .pdf
- 【人教版八年级生物】第六单元 第二章 认识生物的多样性 .pdf
- 冀人版-第三单元 电(提升卷)-四年级科学上册单元培优进阶练.docx
- 新郑市事业单位统考真题 .pdf
- 冀人版-第三单元动物的生长与繁殖(单元测试)四年级下册科学.docx
- CLCN4基因变异相关癫痫的临床表型及基因变异特点 .pdf
- 【《“双减”背景下小学中年级语文自主阅读策略探究》6500字】 .pdf
- 高一语文开学第一课+课件+2024-2025学年统编版高中语文必修上册 .pdf
- 密山市事业单位统考真题 .pdf
律师证持证人
致力于提供个人合伙、股权投资、股权激励、私募、不良资产处置等方面的专业法律服务。包括起草法律文件、提供法律咨询等。
文档评论(0)