股份有限公司转融通出借业务管理办法模版.docx

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2019-07-17 发布于山东
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证券股份有限公司转融通出借业务管理办法出借人范围第一条出借人范围依《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》及《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》限定。出借人资格条件及适当性管理第二条证券出借人需符合下列资格条件： 1、机构投资者； 2、熟悉证券出借交易相关规则，了解证券出借交易风险特性，具备相应风险承受能力； 3、不存在被法律、行政法规、部门规章或交易所业务规则禁止或者限制参与证券出借交易的情形； 4、最近三年内没有与证券交易相关的重大违法违规记录； 5、投资者满足本办法第三条客户适当性管理相关要求； 6、证券认定的其他条件。第三条证券出借业务的客