银行非法集资风险排查报告课件.docVIP

XX 银行非法集资风险排查报告 XX市银监分局： 按照《XX 市银监分局办公室转发监会办公厅关于开展非法集资风险 专项排查活动的通知》的要求，我行高度重视，迅速组织我行风 精品 文档，超值下载 险管理部、业务部等科室研究制定符合我行实际情况的风险排查 方案，并且严格按照方案进行非法集资排查工作。 一、工作准备 为做好此次非法集资风险专项排查， 我行做出以下部署： 一是明 确组织分工， 成立了以 xxx 同志为组长的非法集资风险专项排查领导 小组，实行“一把手”负责制，层层落实排查责任和任务；二是在内 容上排查员工利用职务之便，参与或实施民间借贷或非法集资活动， 尤其是对重点业务部门和每位员工行为进行深入细致排查。 二、工作方法 在工作方法上提出进一步排查工作要求： 一是加强组织领导； 二 是强化协作配合； 三是注重宣传教育； 四是发现风险案件及时处置移 交； 三、专项排查过程 2014 年 4 月 26 日至 2014 年 5 月 9 日，我行非法集资风险专项 排查领导小组先后对总行及四家分支机构及全行 78 名员工进行了摸 底排查，此次排查对各支行、 各部门在此次活动的职责做了具体分工， 风险管理部门主要负责本行辖内、 本部门员工涉嫌参与或实施非法集 资、民间借贷等异常行为的风险排查工作； 业务管理部门则主要负责 各自业务和管理领域的风险隐患排查， 重点排查账户管理、 储蓄业务、