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东方集团股份有限公司公司债券 2018 年度受托管理事务报告 东方集团股份有限公司 （住所：黑龙江省哈尔滨市南岗区长江路368号经开区大厦第9层901 室） 债券受托管理人 （住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼） 二零一九年五月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）、《公 司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称《执业行为准则》）、《东方集团股份 有限公司2017 年公开发行公司债券之债券受托管理协议》（以下简称《受托管理 协议》）及其它相关信息披露文件以及东方集团股份有限公司 （以下简称“发行 人”、“东方集团”或“公司”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受 托管理人中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“受托管理 人”）编制。中信建投证券编制本报告的内容及信息均来源于发行人提供的资料 或说明。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的 承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得将本报告用作其 他任何用途。 · 1 目 录 一、受托管理的债券概况3 二、债券受托管理人履职情况3 三、发行人2018 年度经营和财务状况3 四、发行人募集资金使用及专项账户运作情况4 五、内外部增信机制、偿债保障措施发生重大变化的情况5 六、偿债保障措施的执行情况及18 东方02 的本息偿付情况6 七、募集说明书中约定的其他义务8 八、债券持有人会议召开的情况8 九、发行人出现重大事项的情况9 十、对债券持有人权益有重大影响的其他事项9 2 一、受托管理的债券概况 东方集团股份有限公司发行的由中信建投证券担任受托管理人的债券为18 东方02 ，债券具体情况见下表： 表：受托管理债券概况 项目 18 东方02 债券名称 东方集团股份有限公司2018 年公开发行公司债券（第一期）品种二 核准文件和核准规模 证监许可【2018】426 号，40 亿元 债券期限 3 （1+1+1）年 发行规模 3.60 亿元 债券利率 7.20% 计息方式 用单利按年计息，不计复利，逾期另计利息。 还本付息方式 每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 2019 年至202 1 年每年的5 月2 日为上一个计息年度的付息日。若投 资者第1 年末行使回售选择权，则回售部分债券的付息日为2019 年 付息日 5 月2 日；若投资者第2 年末行使回售选择权，则回售部分债券的付 息日为2019 年至2020 年每年的5 月2 日。如遇非交易日，则顺延至 其后的第1 个交易日；每次付息款项不另计利息。 担保方式