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- 2019-07-20 发布于安徽
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继 2016 年股转系统要求投行机构底稿电子化存管后,中国证监会于 2018 年下发《关于建立上市公司重大资产重组独立财务顾问工作底稿科技管理系统的通知》 ,首次以成文的形式对工作底稿作出统一规范性要求, 敦促各券商积极部署工作底稿电子化存管系统, 接受电子化管控。
工作底稿管理系统的部署, 不仅能满足国家关于合规性的要求、 应对审计检查, 对于工作日志能起到很好的管理作用, 底稿文件被合理安放, 变更操作责任到人, 可以有效避免数据遗失和信息泄露带来的损失。然而,系统在建设过程中存在很大难度,无论是对于资质、 管理还是安全都提出了很高的要求。
从合规要求来看, 底稿管理系统必须是拥有国家级资质认证的、 已经成熟稳定运营并获得业
界认可的产品。 数据存储方面, 由于独立财务顾问工作会产生大量的数据, 长期本地化存储会占据海量内存。在管理协作层面,系统要便捷易用,支持底稿文件实时上传、快速查找;
与此同时还要满足变更追溯的要求, 完整记录操作历史, 变更留痕。而从安全角度,保密性成为第一要务,登录认证、访问控制、外发安全、打印限制、本地加密,都成为底稿系统必备的功能;除此之外,对于设备损坏和人为删除带来的风险,系统也需要具备防御的能力。
当前大多的投行业务系统,文件目录繁多,底稿由文件、扫描件、图片组成,格式众多,想
要快速按内容定位是非常难的。 加之投行系统多为
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