期货经纪公司管理办法.docVIP

期货经纪公司管理办法????????　　第一章　总　则????　　第一条　为了规范期货经纪活动,加强对期货经纪公司的监督管理,????保护期货投资者的合法权益,根据《期货交易管理暂行条例》,制定本办????法。????　　第二条　在中华人民共和国境内从事期货经纪活动,适用本办法。????　　第三条　本办法所称的期货经纪,指接受客户委托,按照客户的指令????,以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费,交易结果由客户????承担的经营活动。????　　第四条　经营期货经纪业务的,必须是依法设立的期货经纪公司。????　　其他任何单位或者个人不得经营期货经纪业务。????　　第五条　中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)依法????对全国期货经纪公司实行集中统一的监督管理。????　　中国证监会派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处(????以下简称“中国证监会派出机构”)依照本办法和中国证监会的授权对????期货经纪公司进行监管。????　　第二章　设立、变更与终止????　　第一节　设立????　　第六条　设立期货经纪公司,应当经中国证监会批准。未经批准,任????何单位和个人不得设立或者变相设立期货经纪公司。????　　期货经纪公司的名称,应当标明期货经纪字样。其他任何单位或者????个人不得使用期货经纪或者近似的名称。????　　第七条　期货经纪公司可以从事期货经纪以及中国证监会批准的其????他业务。????　　期货经纪公司不得从事经营范围以外的业务;不得成为承担无限责????任的投资人;不得违反规定炒作股票;除履行《期货交易管理暂行条例》????第四十四条规定的保证义务外,不得为他人提供担保。????　　第八条　设立期货经纪公司,应当具备下列条件:????　　(一)注册资本的最低限额为人民币3000万元,其中,货币资金出资不????得低于1800万元;????　　(二)有规范的公司章程;????　　(三)有具备任职资格的高级管理人员;????　　(四)有15名以上具备从业资格的其他从业人员;????　　(五)有健全的组织机构和管理制度;????　　(六)有符合要求的经纪业务规则、财务会计制度、风险管理和内部????控制制度;????　　(七)有符合要求的经营场所和与业务有关的其他设施;????　　(八)法律、法规和中国证监会规定的其他条件。????　　第九条　期货经纪公司股东必须为中华人民共和国企业法人,并符????合法律、法规和有关政策的规定。????　　第十条　申请设立期货经纪公司,应当先向中国证监会提交下列材????料:????　　(一)设立申请书,申请书应当载明拟设立的期货经纪公司的名称、????住所、营业场所、注册资本等;????　　(二)可行性报告;????　　(三)中国证监会规定的其他材料。????　　第十一条　设立期货经纪公司的申请经初步审查合格后,申请人应????当依照公司法和本办法的规定进行期货经纪公司的筹建。具备本办法第????八条规定的设立条件的,向中国证监会提交下列材料:????　　(一)章程草案;????　　(二)股东名册及出资方式和出资额;????　　(三)有相应资格的会计师事务所出具的股东最近两年财务会计报告????;????　　(四)法定验资机构出具的验资证明;????　　(五)期货交易风险说明书、期货经纪合同样本、经纪业务规则、财????务会计制度以及风险管理制度、内部控制制度;????　　(六)拟任职的董事、监事名册,高级管理人员名册及其高级管理人????员任职资格证明;????　　(七)拟聘用的其他从业人员名册及其从业资格证明;????　　(八)经营场地所有权或者使用权证明;????　　(九)与期货经纪业务有关的设施的情况说明;????　　(十)国家工商行政管理局的名称预先核准书;????　　(十一)中国证监会规定的其他材料。????　　第十二条　期货经纪公司根据业务需要可以设立营业部。设立营业????部,必须经中国证监会批准。????　　期货经纪公司营业部不具有法人资格,在公司授权范围内依法开展????业务,其民事责任由期货经纪公司承担。????　　期货经纪公司营业部名称必须标明“××期货经纪公司××营业部????”的字样。????　　第十三条　期货经纪公司申请设立营业部,应当具备下列条件:????　　(一)申请人前一年度没有重大违法记录;????　　(二)申请人已批设的营业部经营状况良好;????　　(三)有符合要求的经理人员和3名以上其他从业人员;????　　(四)期货经纪公司对营业部有完备的管理制度;