上海第一医药股份有限公司内部控制规范实施工作方案.PDFVIP

上海第一医药股份有限公司上海第一医药股份有限公司 上海第一医药股份有限公司上海第一医药股份有限公司 内部控制规范实施工作方案内部控制规范实施工作方案 内部控制规范实施工作方案内部控制规范实施工作方案 为贯彻落实中国证券监督管理委员会上海证监局沪证监公司字 [2012]41号《关于做好上海辖区上市公司内部控制规范试点有关工作 的通知》的精神，上海第一医药股份有限公司 （以下简称“公司”）根 据《企业内部控制基本规范》及相关配套指引、《上海证券交易所上市 公司内部控制指引》、《国有资产全面风险管理》、三重一大等相关法规 的要求，在思想上高度重视，在行动上积极落实。公司将结合实际情 况，通过方案制定和实施，进一步完善内部控制制度，优化内部控制 体系，不断提升风险防范能力，促进公司健康、持续地发展。 一、一、公司基本情况介绍公司基本情况介绍 一一、、公司基本情况介绍公司基本情况介绍 ⒈公司概况⒈公司概况 ⒈⒈公司概况公司概况 上海第一医药股份有限公司，简称“第一医药”，股票代码 600833， 上市地为上海证券交易所。 公司前身系上海商业网点发展实业股份有限公司，于1994 年2月 24 日在上海证券交易所上市交易，股票简称为 “商业网点”，股票代 码为 “600833”。2002年 6月 24日公司名称变更为上海第一医药股份 有限公司。同年 9 月 16 日公司股票简称变更为 “第一医药”。公司注 册资本为 159,347,391.00元。 根据公司 2010 年度股东大会决议，公司于 2011 年 7 月顺利实施 了向全体股东派送红股（每10股派送3.5股）及资本公积金转增股本 （每 10股转增0.5 股），送转股后公司总股本变更为 223,086,347股， 注册资本变更为 223,086,347元。 公司主要经营范围：中成药、化学药制剂、抗生素、生化药品、 生物制品、第二类精神药品 （制剂）、蛋白同化制剂、肽类激素，医 疗器械 （Ⅲ、Ⅱ类具体内容详见许可证），商业网点用房及调网用房 开发建设、利用、转让，网点用房维修、装潢和设施更新，房产经营， 建筑材料，装潢材料，有色金属，五金交电，百货，塑料，陶瓷制品， 化工原料 （除危险品），批发：预包装食品 （不含熟食卤味、冷冻冷 藏），酒类 （不含散装酒），房产咨询服务，家用电器，仪器仪表， 设计制作各类广告，利用自有媒体发布广告，附设分支。【企业经营 涉及行政许可的，凭许可证件经营】 公司所属行业：药品及医疗器械零售业。 公司拥有控股子公司 3 家，系上海第一医药商店连锁经营有限公 司、上海长城华美仪器化剂有限公司、上海第一医药崇明医药药材有 限公司。全资子公司 3 家，系上海第一医药深海药妆有限公司、上海 汇丰医药药材有限责任公司、上海汇丰大药房有限公司。通过子公司 拥有 100%股权的全资控股公司 2家，系上海汇丰太和堂药房有限公司、 上海汇丰便利有限公司。控股公司 1 家，系上海崇明第一医药药业连 锁有限公司。截止 2011 年12月 31日，公司资产总额 79,420.61万元。 ⒉公司组织架构⒉公司组织架构 ⒉⒉公司组织架构公司组织架构 公司严格按照 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上 海证券交易股票上市规则》等法律法规的要求，建立和完善公司法人 治理结构，加强信息披露管理工作，规范公司运作行为。公司股东大 会、董事会、监事会和经营层之间权责明确，公司法人治理结构符合 现代企业制度和 《上市公司治理准则》要求。 公司组织结构如下： 战略委员会 股东大会 薪酬与考核委员会 提名委员会 董事会 监事会 审计委员会 总经理室 董 综 人 财