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当前位置: 主页 创业计划 银行内控自查报告工商银行广西钦州浦北支行 强化案防管 时间:2010-07-16 20:30来源:unknown 作者:unknown 点击: 1271次 　　工商银行广西钦州浦北支行在发展业务的同时，坚持谋划管理和违法案件提防一起抓的理念，加强内控外防管理力度，踊跃提高精细化管理水平，为全行各项业务的康健发展供给坚实保障。　　一、强 ... 　　工商银行广西钦州浦北支行在发展业务的同时，坚持谋划管理和违法案件提防一起抓的理念，加强内控外防管理力度，踊跃提高精细化管理水平，为全行各项业务的康健发展供给坚实保障。　　一、强化教育，提高风险提防意识。一是以正在全行开展“守住道德底线，提防廉政风险；守住情面底线，提防违法案件风险”主题教育活动和“内控和案防制度执行年”活动为契机，通过开展多种情势的大力开展思惟道德教育、理想信念教育和警示教育，引导干部员工自发阔别各种社会形态丑陋现象，社团员工不雅看警示教育专题片和阅读警示教育书，会商和学习上级行下发的各类银行违法案件通报，用形象直不雅的典型，教育员工珍惜职业岗亭，提高全行对于违法案件提防工作重要性的认识，从思惟上绷紧安全提防这根弦，做到警钟长鸣，将违法案件消灭在萌芽状态。二是社团员工到钦州银监局不雅看反腐倡廉警示教育图片展览，提高员工反腐倡廉意识，增强拒腐防变免疫力，提高案防意识和管理水平，消除各种重要风险点隐患，夯实内控案防基矗　　2、加强学习，提高风险提防能力。该行树立内节制度约束优先的思惟，以《业务操作指南》为绳尺，在防案工作中始终彻底体现以报酬本，利用晨会、夕会、周会按期学习交流的时间，加强员工的思惟教育、规章制度、业务知识、操作技能的学习，使员工及时掌握各种新业务、新产品的业务操作流程，提高风险提防能力。将笃守制度、执行制度的责任意识深深培植根于员工的头脑中、“固化”，增强按章办事意识，坚决杜绝呈现制度“盲区”。　　三、签订责任，健全内控管理制度。按照违法案件提防和党风廉政建设要求，一是年初及时社团员工层层签订《全员提防失闪事故 停止经济违法案件责任书》，《消防安全目标管理责任书》、《安全保卫责任书》，明确行带领、各部分、各网点卖力人、一般员工在内控和案防工作中的责任内容和责任区，并实行各营业网点和部室季度违法案件提防工作汇报工作制度。二是按照内控管理制度，将各岗亭内控职责梳理细化，明确行带领、业务管理人员、网点卖力人、营业司理、客户司理、柜员等人员必需履行的职责，发挥好各岗亭各层次防控本能性能。　　4、突出重点，增强综合提防能力。一是重点抓好企业开户，U盾申领，客户预留印鉴卡片管理、银企对于帐，票据承兑和贴现、客户营销与维护，员工参与牌赌和个人贷款双人面谈、银行卡客户信息及密码失密等9个重要风点的提防检查，对于所存在的盲区，发明问题，及时解决，消除隐患，对于上级行各部分检查发明的问题，及时整改不留角落，坚决杜绝屡查屡犯的现象。二是各部分要切实履行防控职责，看好自己门、管好自己人，“保卫领土有责”，防止事故违法案件。加强网点安全设施检查，提高人防、物防、技防能力，增强综合治理群体实力。　　五、健全机制，晋升案防管理水平。一是按期召开违法案件提防分析会，召开内部管理和违法案件提防分析会，认真分析员工日常思惟和行为，强化关键岗亭人员工作职责，对于照规章制度，寻觅管理中存在的问题、差距，认真进行制度完善与整改。二是加强对于重要岗亭人员实行强力压制休假、按期换岗的检查，及时轮换。三是加大对于员工动态排查力度，认真开展“六禁一公然”专项检查工作，对于照“六禁一公然”规定进行自查，对于员工涉赌行为进行排查，每名员工签订《阔别牌赌承诺书》，约束标准自己的不良行为，重点存眷员工在“工作圈、生活圈、社交圈、消费圈”中的异样行为表现，鼓舞勉励报告风险隐患，加强员工职业道德和遵章守纪教育，加大对于营业网点以及营销和操作人员等职业操守和行为动态的管理，标准谋划和操作行为。四是建立员工思惟报告制度，将发案端绪消灭在萌芽状态，坚决杜绝事故和发案隐患，确保谋划安全。　　六、按章操作，执行积分管理规定。该行严格按照《违规积分管理规定》的要求，加强对于员工的行为管理，把违规积分与关饷绩效、年度考评相挂钩，使规章制度落实。对于员工违规违章如实登记，按照规定记分，决不姑息，严格节制有章不循、违规操作、屡查屡犯现象，进一步提高员工笃守规章制度、合规谋划、廉洁在业和按规操作自发性，使各项工作严格按照各项业务操作规程运行，提防风险，确保各项业务康健快速发