附件二十一--客户经理岗前培训考试试卷.docVIP

PAGE 1 - 客户经理岗前培训班考试试卷 姓名： 营业部： 成绩 第一部分 单选题(每题2分,共20题，共40分) 以下不属于证券市场的基本功能是（　　） Ａ．投资功能　　Ｂ．交易功能　　Ｃ．定价功能　Ｄ．资源配置功能 客户开户后三个月内成为交易客户且当月的成交额在（　　）元人民币以上，可以计算为新增有效户 Ａ．10000元　　Ｂ．1000元　　Ｃ．100000元　Ｄ．5000元 客户可以通过手机编辑短信（　　），发送到“106575005125”，或者使用手机浏览器直接登录（　　）下载银河财神通手机炒股软件 Ａ．“51”、 Ｂ．“51”、 Ｃ．“511”、 Ｄ．“511”、 法人开通深沪A股账户，收费标准为（　　） Ａ．500元　　Ｂ．400元　　Ｃ．900元　Ｄ．600元 下列属于我国证券市场监管机构的有（　　） Ａ．中国证券业协会 Ｂ．上海交易所 Ｃ．中国证券登记结算公司 Ｄ．中国证监会派出机构 ST中农，昨日收盘价为11.20元，下一交易日的最高申报价格是（　　） Ａ．11.20元　　Ｂ．11.76元　　Ｃ．12.32元　Ｄ．10.64元 某日，在开盘后股票代码前有“XR”标识，表示（　　） Ａ．当日是该支股票的除权、除息日 Ｂ．当日是该支股票的除权日 Ｃ．当日是该支股票的除息日 Ｄ．该支股票存在终止上市风险 银河证券成立时注册资本为（　　） Ａ．50亿　　Ｂ．60亿　　Ｃ．70亿　Ｄ．80亿 银河证券在全国共有（　　）家营业部 Ａ．175家　　Ｂ．290家　　Ｃ．214家　Ｄ．206家 客户经理的基本工作是指（ ） A、客户开发和客户服务 B、管理客户经理团队 C、证券咨询 D、研究咨询 营销人员拓展业务时，下列描述正确的是：（ ） A. 在营销活动中，可自行订立佣金标准 B. 可向机构客户的负责人或居间人账外暗中给予好处费和返佣 C. 可出售、传播和使用客户信息（包括客户基本情况、委托交易情况等） D. 了解客户的资信状况、交易习惯、证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况，对从事高风险业务的客户风险承受能力进行评估，实行分类管理，向客户提供的产品或服务，应当与客户的产品认知能力、风险承受能力相适应 客户向你反映柜台人员态度差、效率低，下面哪种回答方式最为合理（ ） A. 这不是我的工作 B. 你是对的。这个部门（人）很差劲。 C. 很抱歉, 我理解您的感受，让我们看看该这件事怎么解决。 D. 这事你应该找我们经理去说 证券公司及其从业人员违反《证券公司监督管理条例》规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 （ ）以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足的，处以（ ）以下的罚款。 A. 1倍以上5倍；3万元以上10万元 B. 1倍以上3倍；3万元以上30万元 C. 1倍以上3倍；5万元以上10万元 D. 1倍以上5倍；5万元以上30万元 以下法律法规中，法律效力最高的是（ ） A. 《证券法》 B. 《证券公司监督管理条例》 C. 《证券经纪人管理暂行规定》 D. 《中国证券业协会证券经纪人执业规范》 下列（ ）不属于操纵证券市场。 A. 单独或通过合谋，集中资金优势、持股优势或利用信息优势联合或连续买卖，操纵交易价格或交易量 B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互交易，影响交易价格或交易量 C. 利用传播媒介或通过其他方式提供、传播虚假或误导投资者的信息 D. 在自己实际控制的账户之间交易，影响交易价格或交易量 假设：银河某地区高级一级销售类客户经理考核标准为10个有效户/月、60万新增资产/月、净手续费收入8000元/月。下列哪种情况当月考核得分不超过100分（ ） A. 月新增20个有效户、月新增资产20万、净手续费收入4000元 B. 月新增1个有效户、月新增资产300万、净手续费收入2000元 C. 月新增9个有效户、月新增资产55万、净手续费收入16000元 D. 月新增1个有效户、月新增资产1万、净手续费收入40000元 在证券公司开展营销过程中，监管部门一直强调要遵循“了解客户原则”及“适当性原则”。下列内容哪项符合“适当性原则要求” （ 　） A. 每月给客户邮寄对账单 B. 股指期货业务即将开始，邀请一名拥有10万元债券市值的客户前来办理股指期货开户业务 C. 提供本人联系方式以及可以提供的服务与信息，不夸大，不误导 D. 协助客户完成风险承受能力评估，并提醒客户买卖风险自负、量力投资 下列关于证券账户开户的说法正确的是：（ 　） A. 正常情况下，证券账户开户业务办理时间为每周一到周五，上午：9：30—11：30，下午：13：3