期货从业资格考试法规总结.docVIP

期货从业资格考试法规总结 （一）期货交易管理条例 本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊。 一、易混淆的知识 1、结算会员的结算资格由证监会批准，在收到申请3个月内决定。 2、期货公司的成立在证监会受理申请后6个月内决定 期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的，期货公司、相关股东、实际控制人应在事发后5日内报告 3、期货公司成立后无正当理由超过3个月或者开业后无正当理由连续停业3个月的，证监会注销许可证。 4、期货公司成立条件：注册资本最低3000万，应当为实缴资本，货币出资不低于85%，可根据审慎监管和业务风险程度调高金额，近3年无违规，高管人员有相关的执业资格，从业人员有从业资格，有健全的制度。 5、期货公司的行为：下列经证监会批准：（除4、7外受理申请后2个月决定） ①合并分立停业解散等， ②变更公司形式 ③变更范围， 4、变更注册资本，（受理申请后20日内决定） 5、变更5%以上股权 6、设立、收购、参股、终止境外期货经营机构 7、其他情形 （受理申请后20日内决定） 6、期货公司的行为：下列经证监会派出机构（分部）批准：（除②外受理申请后20日内决定） ①变更法人、住所或营业场所 ②设立境内期货经营机构 （受理申请后2个月决定） ③变更境内机构的场所、负责人、经营费范围 （4）、其他事项 7、期货交易所应发布： 成交量