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投行知识点 考试时间：5月19日下午6点半 三区1-327教室 题型： 单选 15*1分 名词解释5*4分 简答题5*10分 论述1*15分 第一章 1、投资银行：投资银行是在资本市场上从事证券及相关业务的非银行金融机构。 2、QFII：境外合格机构投资者。在投资额内可直接投资中国证券市场。 3、QDII：合格境内机构投资者。允许境内机构投资境外资本市场 4、RQFII ：人民币合格境外投资者。境外机构投资人可将批准额度内的外汇结汇投资于境内的证券市场 5、SEC：美国证券交易委员会 6、信息披露制度：也称公示制度、公开披露制度，是上市公司为保障投资者利益、接受社会公众的监督而依照法律规定必须将其自身的财务变化、经营状况等信息和资料向证券管理部门和证券交易所报告，并向社会公开或公告，以便使投资者充分了解情况的制度。它既包括发行前的披露，也包括上市后的持续信息公开，它主要由招股说明书制度、定期报告制度和临时报告制度组成。 7、申请禁止期：证券发行公司的发行申请在ＦＴＣ备案后，要经过３周的观察、审核，然后才能完成注册。 8、暂搁注册制 ：暂搁注册制度（1983-）：先向SEC提交财务资料及发行申请，2年内只要更新资料，即可完成注册。 1、投资银行的核心业务，现代核心业务？ ——现代投资银行已经突破了证券承销、证券交易经纪与自营买卖、证券私募发行等传统业务框架，企业并购、理财业务、咨询