XX局内控与管理手册(三).docVIP

XX局集团有限公司内控与风险管理手册　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　风险评估分册 PAGE 38 PAGE 1 第三部分 风险评估分册 中国XX局集团有限公司内控与风险管理手册 风险评估分册 目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u 1 概 述 107 1.1 风险 107 1.1.1 概念 107 1.1.2 风险的类型 107 1.2 风险评估 107 1.2.1 概念 107 1.2.2 风险评估的范围 107 2 关注要点 107 2.1 识别外部风险的机制是否健全 108 2.2 识别内部风险的机制是否健全 108 2.3 识别重要风险 108 2.4 识别风险分析程序的全面性和相关性 108 2.5 建立风险评估机制 108 3 风险评估的原则 108 3.1 体现从实际出发，坚持与理论相结合的原则 109 3.2 满足提高管理水平与监管要求相结合的原则 109 3.3 考虑实效性、渐进性原则 109 4 风险评估的基本程序 109 4.1 建立风险评估的基础 109 4.2 目标设定 109 4.2.1 目标的类型 109 4.2.2 初始信息收集