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第七章 进口保护政策：非关税措施 本章主要内容： ?非关税壁垒概述 ?非关税壁垒种类 ?非关税壁垒的效应 第一节 非关税壁垒概述 一、非关税壁垒概念 （Non-Tarriff Barriers，NTBs） 种类繁多，适用范围广 二、非关税壁垒特点 1、灵活性 2、有效性 3、隐蔽性 4、歧视性 5. 针对性 6、直接性 三、基本形式与分类 1. 直接数量限制（最普遍和基本的形式） 2. 财政性的贸易保护措施如生产补贴、出口补贴等 3. 行政性的和技术性的贸易壁垒（如反补贴、反倾销、技术标准要求等） 具体又可分为直接非关税壁垒和间接非关税壁垒。见下表所示： 第二节 非关税壁垒主要种类 一、进口配额制 1.定义（Import Quota） 一国政府直接限制进口商品的数量或金额 的一种手段。 具体做法：政府规定某种商品在一定时期 的进口数量或金额，限额以内的货物可以 进口，超过限额的货物禁止进口或征收较 高的附加税乃至罚款。 2.分类 （1）绝对配额 全球配额 国别配额 协议配额（双边配额） 自主配额（单方面配额） 进口商配额 （2）关税配额 按商品进口来源分 全球关税配额 国别关税配额 按征税目的分 优惠性关税配额 非优惠性关税配额 配额和关税的比较 （1）关税是间接保护本国市场，配额直接保护本国市场，即配额比关税更有效地控制进口 （2）实施配额更灵活，政府可以通过发放进口许可证随时调节进口数量； （3）配额给政府更多的权力； （4）配额比关税承受相对小的国际贸易自由化压力。 （5）配额会引起进口产品质量的上升。 1、定义（ Voluntary Export Restriction） 是指商品出口国在进口国的要求或压力之下，自愿地限制某种商品在一定时期内的出口数量或出口金额。 2、形式 协定的自愿出口限制 非协定的自愿出口限制 3、与进口配额的区别 （1）从配额的控制方面； （2）从配额的表现形式； （3）从配额的影响范围； （4）从配额的适用时限。 1.定义： 是指一国政府规定某些商品的进口必须申领许可证，否则一律不准进口的制度。它实际上是进口国管理其进口贸易和控制进口的一项重要措施。 进口许可证（Import License）是政府颁发的凭以进口的证书。 2.种类 （1）进口许可证按其与进口配额的关系划分 a.有定额的进口许可证 b.无定额的进口许可证 （2）按进口商品的许可程度划分 a．公开一般许可证 （open general license-OGL） b.特种进口许可证（specific license-SL） 1、定义 外汇管制（Foreign Exchanged Control），也称外汇管理。是一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来控制商品进口，平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。 2、方法 （1）数量性外汇管制 （2）成本性外汇管制 （3）混合性外汇管制 定义 进口押金制（Advanced Deposit System）又称进口存款制，即进口商品时，进口商必须按进口金额的一定比例和规定的时间，在指定的银行无息存放一定的现金。 目的 增加进口成本，从而达到了限制进口的目的。 最低限价制（minimum price），是指一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进口商品的价格低于这个标准，就加征进口附加税或禁止进口。 七、禁止进口 禁止进口（prohibitive import ）：是进口限制的极端措施。当一国政府认为一般的限制已不足以解救国内市场受冲击的困境时，便直接颁布 法令，公开禁止某些商品进口。 八、各种国内税的征收 国内税（internal taxes）是指一国政府对本国境内生产、销售、使用或消费的商品所征收的各种税 。 这意味着对进口商品除征正常的关税外，还要加征各种国内税。 增加税负，降低进口商品的竞争力。 1.定义 （State Monopoly of Import and Export），也称国营贸易，是国家对某些商品的进出口规定由政府机构直接进行经营，或者把商品的进出口的垄断权给予公营企业或国有企业经营。 2.种类 （1）烟酒 （2）农产品 （3）武器 （4）石油 Discriminatory Government Procurement DGP指一些国家通过法令或虽无法令明文规定，但实际上存在的本国政府必须购买本国商品的做法。 做法： 1.优先购买本国产品与服务； 2.强调产品与服务中的国产化程度（原产地规则）； 3.偏向国内企业的招标； 4.直接授 标。 目前仍被作为一种贸易保护政策被广泛使用。 海关估价（Customs Valuation）是海关对进出口商品价格进行评估，以此作为关税征缴的完税价格。