2016年度内部控制评价报告.pdfVIP

2016 年度内部控制评价报告 东莞劲胜精密组件股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 东莞劲胜精密组件股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求(以下简称“企业内部控制规范体系”)，结合东莞劲胜精密组件股份有限公司 （以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监 督的基础上，我们对公司2016 年12 月31 日 （内部控制评价报告基准日）的内 部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制有效性的结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为公司已按照企业内部控制规 范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 1/14 2016 年度内部控制评价报告 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价的范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。本次纳入评价范围主要涵盖公司(包含下属事业部)、全资子公司及全资 或控股孙公司。纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。 本次纳入年度内部控制评价范围的具体业务和事项以及高风险领域包括： 1、公司治理层面评价范围有组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、 企业文化等，其详细情况如下： （1）组织架构 公司已按照《公司法》、《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》等 相关规定，设立了股东大会、董事会、监事会、经理层组成的权力机构、决策及 执行机构、监督机构的治理机制。公司制定了《股东大会议事规则》、《董事会议 事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》及董事会下属各委员会工作 细则和《总经理工作细则》等，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，从 而形成科学有效的职责分工和制衡机制。股东大会、董事会、监事会、经理层能 够依法行使职权，规范有效运作。 为有效提高董事会决策的科学性，公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核 委员会、审计委员会、提名委员会共计四个专门委员会，并制定了各专门委员会 的工作细则，为董事会的科学决策发挥了积极作用。各委员会自设立以来运行良 好，委员认真履职，确保公司的健康运行。 公司实行董事会领导下的总经理负责制，在董事会的领导下，由总经理负责 公司日常经营与管理。公司根据实际情况，设立了符合业务规模的组织架构，建 立了与管理框架体系结构相匹配的业务部门 （详见公司组织架构图），实施具体 2/14 2016 年度内部控制评价报告 生