监事会2014上半年监督检查工作方案.docVIP

PAGE PAGE 1 ***集团有限公司监事会 2013上半年监督检查工作方案 根据**市政府国有资产监督管理委员印发的《***国有企业监事会工作规程》，结合国资委对重点监管企业考核指标及***实际情况，制定2013年上半年监事会监督检查工作方案如下：　　 一、组织机构及成员 由监事会成员组成检查组，组织召开专题会议、开展现场检查工作，按国资委要求提交检查报告。 组长：222 成员：222、222 二、工作目标 通过本次检查，促进企业依法经营、规范运作，查找企业经营管理上的薄弱环节，实现国有资产保值增值，防止国有资产流失。 三、检查时间： 从2013年8月 四、检查范围： 集团总部及延伸检查属下企业222公司（含22、22）、22建工、222院、22公司。各被检查单位于8月20日前向监事会提交《2013年上半年工作报告》，8月26日召开专题会议，布置检查工作。 1、2013年8月27日 2、2013年8月28 3、2013年8月29 4、2013年8月30日 5、2013年9月2—4日，检查集团总部 以上时间安排如因故有变化，以电话通知为准。 五、检查内容： 1、企业贯彻执行有关法律法规和规章制度的情况。如企业重大事项决策程序、企业用人的合规性等。企业改制、改组、并购、产权变动、重大处置、重大担保、投融资及投资收益等重要事项的合法、合规性。 2、企业2013年上半年财务预算及经营指标执行情况、经营管理情况、各项财经法律法规执行情况，以及负责人经营行为的合法、合规性和廉洁自律方面的情况等。如重大资金使用的合法合规性、财务核算的规范性、2012年度审计报告中反映问题的整改情况等 3、企业内控制度完整性及执行的有效性等，包括公司法人治理结构的建立及运行机制建立、运转等情况。如重大投资项目操作的合法合规性、内部控制制度有效性和执行情况等。 六、工作分工 1、222牵头实施检查并撰写监督检查报告。负责检查企业2013年上半年财务预算及经营指标执行情况、经营管理情况、各项财经法律法规执行情况，以及负责人经营行为的合法、合规性和廉洁自律方面的情况等。如重大资金使用的合法合规性、财务核算的规范性、2012年度审计报告中反映问题的整改情况等。完成本项检查内容的书面报告。 2、2222：负责检查企业内控制度完整性及执行的有效性等，包括公司法人治理结构的建立及运行机制建立、运转等情况。如重大投资项目操作的合法合规性。完成本项检查内容的书面报告。 3、2222：负责检查企业贯彻执行有关法律法规和规章制度的情况。如企业重大事项决策程序、企业用人的合规性。企业改制、改组、并购、产权变动、重大处置、重大担保、投融资及投资收益等重要事项的合法、合规性。完成本项检查内容的书面报告。 4、检查组全体人员：负责检查去年相关监督检查中发现问题的整改情况；监事会认为有必要检查的其他事项。 七、检查方法： 采取召开专题会议、听取汇报、查阅资料、重点约谈、实地检查、分析性复核的方式进行。 八、检查报告的审议及上报： 2013年9月12日前完成监督检查报告，按程序经监事会会议 ******有限公司 监事会 主席：22222 201