有关交易前研究的规管架构的谘询总结.PDFVIP

有關交易前研究的規管架構的諮詢總結 2011 年6 月 目錄 摘要 1 引言 2 接獲的意見及證監會的回應 2 伸延證監會管限負責進行投資研究的分析員的規定 3 以法團以外的形式組成的業務營運的上市事宜 4 將現有常規編纂為守則條文，規定商號應在投資與研究職能之間， 設立、維持及落實執行一套確保獨立持帄的措施 4 分析員不應索取非招股章程資料