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中国与上海合作组织成员双边投资条约投资争议解决机制分析——以ICSID管辖案件范围为例 第22卷第4期 2009年l0月 烟台大学学报(哲学社会科学版) JournalofYantaiUniversity(PhilosophyandSocialScience) VolJ22No.4 Oct.,2009 中国与上海合作组织成员双边投资 条约投资争议解决机制分析 —— 以ICSID管辖案件范围为例 胡晓红 (南京大学法学院,江苏南京210093) [摘要]中国与俄罗斯双边投资条约允许投资者与东道国之间投资争议提交解决投资争议国际中心(IC. SID)仲裁方式解决,并突破了限于征收补偿额争议的声明范围.鉴于中国在上海合作组织成员国中的投资状 况,中国与其他成员国的双边投资条约应借鉴中俄投资者与东道国投资争议解决机制条款加以修订. [关键词]上海合作组织;投资争议;解决机制;华盛顿公约;ICSID [中图分类号]D922.295[文献标识码]A[文章编号]1002-3194(2009)04-0039-05 近年来中国与俄罗斯,中亚五国的经济交往,货 物贸易和直接投资额增长迅速,由此带来的投资争 端风险也越来越高,修订双边投资协议,全面引入 ICSID仲裁解决投资争议成为当务之急. 一 ,华盛顿公约对于ICSID管辖案件范围 发展中国家为了从根本上摆脱外国资本对本国 经济的控制,加速民族经济的发展,加强对外国资本 进行监管,并对一些重要的自然资源和有关国计民 生行业的外资实行国有化或征收,从而引发了西方 国家与发展中国家之间有关国际直接投资的矛盾, 特别是有关东道国政府与投资者之间争议解决途径 和方式上的矛盾.为了解决这一矛盾,在世界银行 倡导下,于1965年签署了《解决国家与他国国民间 投资争议公约》(简称《华盛顿公约》).该公约于 1966年10月14日生效,根据公约第l条的规定设 立了解决投资争议国际中心(InternationalCentre forSettlementofInvestmentDisputes,简称ICSID或 国际中心). 《华盛顿公约》第2条规定,订立公约和创设中 心的目的,是为解决一缔约国与另一缔约国国民之 间的投资争议提供调解和仲裁的便利,以此增进相 互信赖的气氛,促进私人资本的国际流动.尤其是 要排除投资者母国政府的介入,而使投资争议的解 决非政治化.并且,该公约允许ICSID管辖权扩展 至缔约国及其公共机构或实体与另一缔约国国民之 间直接因投资而产生的法律上的争议.也就是说, 中心对投资争议的处理,仅限于直接由于投资而产 生的法律争议,非其他性质争议. 就ICSID已经审理完结的案件看,ICSID审理 的投资争议所涉及的投资领域十分广泛,其中既有 传统型的股权直接投资争议和债务凭证等间接投资 争议,也有涉及现代投资类型的争议,如交钥匙合 同,经营管理合同等.这些案件中除了因直接征收 引起的投资争议外,近几年来有关定性属于投资争 议的案件类型主要有:(1)国内税费调整.在2005 年I1月ICDSID审理的Camuzzi和Sempra诉阿根 廷共和国案中,涉及投资方式认定问题,根据 《阿根廷与比利时一卢森堡经济体关于促进与互惠 保护投资协定》规定,对于股份,股票的持有也属于 【收稿日期]2008一l1—27 [作者简介]胡晓红(1964一),女,浙江杭州人,南京大学法学院教授,博士生导师,主要研究方向为国际法学. ①世界银行:《执行董事会报告》(ExecutiveDirectorsReport),ICSID/2(1966),第3—4页. ②本案例详见icsid网站2005年5月l1日案例. 烟台大学学报(哲学社会科学版)第22卷 投资的范围.最终该案仲裁庭认定申请人的持股行 为属于投资行为,因阿根廷政府对于CGS和CGP公 司所采取的调整关税,其他国内税收,服务性收费等 措施引起的纠纷构成因投资引起的争议.(2)吊 销经营行政许可证.在2001年ICSID审理的Ge— ninv.Estonia案中,Genin是一家在爱沙尼亚注册 的金融机构——EIB的控股股东,EIB已收购当地 银行一分支机构而被爱沙尼亚金融主管当局吊销了 许可.仲裁庭认为,EIB要求恢复许可的主张,属于 ICSID受理的投资争议.(3)船舶拍卖.在2002 年ICSID审理的MECv.Egypt案中,申请方的船 只被埃及政府没收并拍卖.仲裁庭认为,申请方提 出的请求裁决该拍卖无效的主张构成ICSID管 辖权行使范围.①(4)特许协议终止.在2003年 ICSID审理的Azufixv.Argentina案中,阿根廷下 属一个省级政府终止了其与美国投资者Azunx投 资的ABA公司间的特许协议,仲裁庭认为,本案属 于ICSID能够审理的