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基础风险清单（参考） 纬度 风险点 风险点描述 可能性 严重程度 影响 风险等级 控制措施 进度 财务/成本 质量 公共关系 战略风险 区域 进入区域不符合集团战略规划 　 　 　 　 　 　 　 　 产品 所做产品属于新产品，集团内部没有做过 　 　 　 　 　 　 　 　 品牌管理 品牌推广不符合集团品牌管理要求，发生影响集团品牌的事件如地区性/全国性负面媒体曝光，特大客户群诉事件 　 　 　 　 　 　 　 　 财务风险 预算管理 预算偏差超过X% 　 　 　 　 　 　 　 　 资金计划 月度资金计划误超过或低于X% 　 　 　 　 　 　 　 　 融资管理 融资金额达不到集团要求 　 　 　 　 　 　 　 　 税务统筹管理 税务统筹方案不符合集团要求，有违规行为的 　 　 　 　 　 　 　 　 盈利水平 项目利润率以及投资回报低于X% 　 　 　 　 　 　 　 　 负债水平 负债高于X% 　 　 　 　 　 　 　 　 土地投资 地价上涨、城市规划变更、拆迁、土地瑕疵 　 　 　 　 　 　 　 　 存量 　 　 　 　 　 　 　 　 　 管理风险 财务帐套设置不合理,不相容职务未严格分离;财务核算有误,成本分摊不合理,财务分析不足;按揭款回款期长,催款不及时; 　 　 　 　 　 　 　 　 管理费用 管理费用高于X% 　 　 　 　 　 　 　 　 法律风险 合同管理 合同违约 　 　 　 　 　 　 　 　 经营决策涉及的法律问题 　 　 　 　 　 　 　 　 　 规章制度的合法性问题 　 　 　 　 　 　 　 　 　 企业改制（即并购）投资 　 　 　 　 　 　 　 　 　 企业登记 　 　 　 　 　 　 　 　 　 商标专利和商业秘密的利用保护 　 　 　 　 　 　 　 　 　 经营纠纷 　 　 　 　 　 　 　 　 　 劳资纠纷处理 　 　 　 　 　 　 　 　 　 宏观经济风险 政策 影响公司发展的国家及地方的政策法规 　 　 　 　 　 　 　 　 经济 影响公司发展的经济事件或地方经济事件 　 　 　 　 　 　 　 　 行业风险 国家及地方行业发展风险 　 　 　 　 　 　 　 　 竞争对手 违背市场规律的竞争方式 　 　 　 　 　 　 　 　 当地市场供应量 　 　 　 　 　 　 　 　 　 当地市场的购买力 　 　 　 　 　 　 　 　 　 需求状况 　 　 　 　 　 　 　 　 　 项目投资决策 项目投资回报率低于15% 　 　 　 　 　 　 　 　 没有召开项目听证会或分析会 　 　 　 　 　 　 　 　 决策时间仓促，没有按照流程进行决策 　 　 　 　 　 　 　 　 地价上涨、城市规划变更的见险 　 　 　 　 　 　 　 　 项目拆迁风险 　 　 　 　 　 　 　 　 土地瑕疵的风险 　 　 　 　 　 　 　 　 开发周期 规划设计方案延迟 　 　 　 　 　 　 　 　 经营计划重大调整 　 　 　 　 　 　 　 　 重大设计变更 　 　 　 　 　 　 　 　 总包、分包组织管理不力，供应商未能正常履约 　 　 　 　 　 　 　 　 现场发生重大质量、安全事故 　 　 　 　 　 　 　 　 劳工短缺加剧 　 　 　 　 　 　 　 　 由于各方对部分特殊工程、工艺不够了解，所确定进度计划不适应现场条件 　 　 　 　 　 　 　 　 有部分特殊材料设备无法及时供货而影响工期的，如从国外进口的铜板、锌板和国家部分原材料如前年大涨价期间的钢筋、水泥、商品砼等 　 　 　 　 　 　 　 　 涉及拆迁的项目，没能及时完成拆迁工作导致工期延长 　 　 　 　 　 　 　 　 报批、报建手续延期 　 　 　 　 　 　 　 　 政府交底延后 　 　 　 　 　 　 　 　 设计管理 设计时间过短，设计单位能力低 　 　 　 　 　 　 　 　 设计单位管理的风险，如过程中更换设计单位，双方工作习惯和沟通障碍导致设计计划不能按时完成，设计配合较差造成工作失误 　 　 　 　 　 　 　 　 突破限高 　 　 　 　 　 　 　 　 建筑面积准确性偏差超过X% 　 　 　 　 　 　 　 　 设计出图时间滞后、版本过多造成混乱 　 　 　 　 　 　 　 　 设计图纸深度不足，设计变更与动态成本的比例超过X% 　 　 　 　 　 　 　 　 相关设计专业的冲突造成损失 　 　 　 　 　 　 　 　 不同地域设计要求的影响，新出台的规范、法规对设计的影响 　 　 　 　 　 　 　 　 设计图纸的造价严重超越目标成本 　 　 　 　 　 　 　 　 设计与规划要点不符合，导致后期验收出现困难及大规模返工 　 　 　 　 　 　 　 　 工程管理