员工执业行为合规监测工作程序概述11.pptVIP

* Thank you! 公司地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼 公司网址： 公司邮编：518048 公司愿景：致力成为中国最具特色的一流券商 公司使命：协作·创造 服务中国成长 核心价值观：进取 信义 专业 责任 员工执业行为合规监测工作程序概述 11 2012年11月2日 1 监测 目标 2 一、设定监测目标 事中活动 监视、测量 发现风险因素 依赖信息系统 需要大量人力 不能直接发现违规事件 二、确定监测对象 3 对测试对象进行合理分类，实施差异化的监测政策。 4 三、明确监测内容 《证券业从业人员执业行为准则》 公司对员工行为的特殊要求 资源配置情况 行为的可测性和监测的必要性 随意、大量选择监测内容，往往会造成资源的浪费和监测效果低下。 2 四、安排监测频率 发生 频率 内容重要性 发生 频率 内容重要性 高频监测 低频监测 高频监测 低频监测 对象重要性高 对象重要性低 综合考虑监测对象的重要性、监测内容的重要性和发生频率， 结合公司自身资源和技术配置情况，安排合适的监测频率。 2 五、制定监测标准 2 六、配置监测资源 2 七、记录监测过程 2 八、提示合规风险 2 对象 内容