课件：如何做质量管理体系审核资料一.ppt

* 第四讲 审核策划 审核计划,见附件 * 第五讲 审核检查表的编制 1.制定审核检查表的目的 ? 为了实现审核的专业化 ? 列出了需审核的要点，确保审核的覆盖面 ? 减少审核的偏见 ? 弥补审核员的经验不足 THANK YOU SUCCESS * * 可编辑 * 第五讲 审核检查表的编制 2. 检查表的内容 ? 计划审核的项目 ? 需寻找的证据 ? 所依据的文件的要点 ? 抽样的方法和数量 ? 完成该项检查的时间 * 第五讲 审核检查表的编制 3. 检查表的设计要点 ? 应对照标准及公司的质量体系文件 ? 应选择典型的质量问题 ? 应突出被审区域的主要职能 ? 具备完整的覆盖面 ? 可加大抽样面 * 第五讲 审核检查表的编制 4. 检查表的使用 有效使用检查表 使用检查表应注意的问题 * 第五讲 审核检查表的编制 * 第六讲 内部质量审核的实施 1.首次会议 首次会议的要求 参加首次会议的人员 首次会议的内容 ? 介绍审核小组人员 ? 重述审核标准、目的和范围 ? 确认被审核人员完全明了审核标准、目的和过程 ? 现场审核计划的微调确认 ? 解决任何疑问 ? 后勤安排的落实，如办公室、工作时间等 ? 将如何报告发现的不符合事项 ? 介绍末次会议的形式及希望参加人员 * 第六讲 内部质量审核的实施 2. 现场审核 内部审核的控制 ? 审核组长对审核全过程的控制负责 ? 现场审核计划的控制 ? 审核进度控制 ? 审核气氛控制 ? 审核范围的控制 ? 不合格的审定 ? 某些意外情况的应变处理 * 第六讲 内部质量审核的实施 2. 现场审核(续) 客观证据的收集 -- 收集客观证据的方式 -- 客观证据的形式 现场审核记录 ? 记录应清楚、全面、易懂、便于查阅 -- 记录应准确，例如什么文件，什么物资标识、产品批 号、设备编号、记录编号、合同号码、陈述人职位和 工作岗位等 ? 记录的格式无统一规定，一般由审核员自定 * 第六讲 内部质量审核的实施 2. 现场审核(续) 审核方式和技巧 -- 按操作流程审核 -- 按过程审核 -- 重点发散审核 -- 问题追溯审核 -- 概括切入审核 -- 顺藤摸瓜审核 -- 现场扫描审核 * 第六讲 内部质量审核的实施 2. 现场审核(续) 沟通技巧 -- 面谈技巧 -- 提问技巧 -- 聆听技巧 -- 验证技巧 * 第六讲 内部质量审核的实施 2. 现场审核(续) 不合格判断原则与技巧 -- 最贴近原则 -- 最有效原则 -- 最关键原则 -- 合并同类项原则 * 第六讲 内部质量审核的实施 2. 现场审核(续) 典型情况的应对技巧 -- “没问题”型，好坏都看 -- “抵触”型，冷静、耐心和坚持审核 -- “掩盖”型，灵活变换提问 -- “一问三不知”型，请示领导另派人员 -- “高谈阔论”型，及时打断进入正题 -- “办不到”型，标准规定 -- “辩解”型，重新审核 -- “主动暴露”型，要得到证据，不可道听途说 -- “求饶”型，坚持原则，对能立即关闭的不符合项可不判 -- “故意拖延”型，作好标记，多次催促 -- “热情过度”型，少受干扰 * 第六讲 内部质量审核的实施 3. 不符合报告 不合格的类型 -- 严重不合格 -- 轻微不合格 * 第六讲 内部质量审核的实施 3. 不符合报告(续) 不合格报告的内容与格式 ? 受审核方名称 ? 受审核的部门或人员 ? 审核员 ? 陪同人员 ? 日期 ? 不合格现象的描述 ? 不合格现象结论（违反的文件的章节号或条文） ? 不合格的类型（按严重程度） ? 受审核方的确认 ? 对不合格的纠正要求 ? 受审核方对纠正措施及完成时间的承诺 ? 采取纠正措施后的验证记录等 * 4. 末次会议 审核组会议 末次会议的要求 末次会议的内容 ? 重申审核标准目的和范围 ? 强调审核的局限性 ? 感谢被审核方的合作与接待 ? 请被审核单位待所有不符合规定事项报告完成后再提出问题 ? 详细报告每一个不符合规定