股权投资基金企业组织架构和基金运作流程9.docVIP

作者：ZHANGJIAN 仅供个人学习，勿做商业用途 股权投资基金公司组织架构图 基金运作流程 阶段 步骤 目的 操作事项 责任部门 投资工程 的选择 工程的寻找 通过一定渠道，例如自有渠道（个人网络、市场分析、战略合作伙伴、股东），中介渠道（银行、券商、律师/会计事务所、其他专业机构），品牌渠道（公司网站、客服中心）等，寻找潜在的投资工程。 流程： 渠道建立； 资料初步建立； 登记申请工程表； 整理工程资料； 登记进入工程资料库。 投资经管部 市场营销部 客户服务部 工程的筛选 对潜在的投资工程，进行初步筛选，过滤掉不值得投资的工程，将可能存在投资价值的工程进行立项，以深入调查。 筛选的规范主要有：投资规模、行业、发展阶段、产品、经管团队、投资区域等。 流程： 缩写工程基本情况报告； 工程初评； 编写工程初步筛选报告； 进一步评估； 立项登记。 投资经管部 尽职调查 对经过初步筛选保留下来的工程进行详细的调查，并深入了解，以确定工程是否具有投资价值。 调查对象：企业实地考察、会见经管团队、业务伙伴和前投资者、潜在客户和供应商、技术和行业专家、银行/会计师/律师/券商、竞争对手等。 调查内容：企业过去的发展背景、历史记录，现在财务状况、经营状况、销售以及运营状况等，以及未来的发展前景和展望等多个方面。其中，财务状况、经营状况和发展愿景是最重要的调查内容。 调查措施：组建一支高效的尽职调查团队、借助中介机构的专业技能、加强对尽职调查的重视和参与。 流程： 组建工程团队； 制定尽职调查计划； 内外部调查； 形成调查报告初稿； 投资委员会反馈意见； 撰写尽职调查报告。 投资经管部 法律事务部 财务部 人力资源部 投决委员会 工程评估 采取一定的方法，对投资工程价值进行评估，以进一步确定目标企业是否值得投资，并为融资资金量的确定奠定基础。 流程： 工程可行性报告的撰写； 工程风险分析及评估； 自身实力和融资能力评估； 风险控制委员会评估； 超出委员会权限的交由董事会评审。 投资经管部 法律事务部 财务部 风控委员会 董事会 投资决策 在对投资工程进行调查评估之后，综合各方面的因素，做出最终决策，选择拟投资的工程。 流程： 召开投资决策委员会会议； 会议就工程报告进行讨论、表决，并提出改进意见； 就修改后的工程报告再次表决，表决通过后，进入发起设立基金阶段。 投资经管部 投决委员会 基金的设立与发行 发起 设立基金 就具体的投资工程，确定最优的形式设立基金。 流程： 选择基金的设立形式属于公司制、信托制和有限合伙制中的哪一种。 视基金的形式，决定是否成立公司或有限合伙企业，办理相关的工商注册手续； 选择基金合伙人。 投资经管部 基金经管部 法律事务部 风控委员会 投决委员会 行政部 资金托管 保障资金安全。 流程： 确定基金的资金托管银行，签订资金托管协议； 在银行开立专门的基金资金账户。 财务部 投决委员会 行政部 法律文本的起草与制定 将基金运作的全过程规范化、专业化。 流程： 确定所需要的具体的法律文本种类； 对法律文本的要求，例如是否属于信息披露文件、向主管部门申报文件等； 起草法律文本； 经风险控制委员会审议后投入使用。 法律事务部 基金经管部 行政部 风控委员会 向主管部门申报审批 以满足发行基金，募集资金的行政审批、备案条件。 流程： 了解申报审批的程序与资料； 收集申报材料； 向主管部门申报审批，持续跟踪审批情况，及时向公司反馈。 行政部 法律事务部 信息披露 基金发行的准备工作已经完成，可推进到融资阶段。 注意事项： 发布基金产品介绍等宣传资料； 根据主管部门的要求对基金的信息进行披露，例如招募说明书等。 行政部 市场营销部 基金经管部 工程融资 确定预期 融资金额 融资是投资的前提，只有募集到足够的资金，继而才能通过有效的组织形式进行投资运作。 根据已选择的投资工程，估计需要投资的资金额，计算出需要筹集的资金额度。 投资经管部 市场营销部 财务部 编制融资 计划说明书 做好正式开始融资前的充分准备，确保融资按计划顺利进行。 详细可行的融资计划说明书，用以确定融资的资本成本、资本结构、融资工具、潜在投资者范围，以及与投资工程相关的基础性材料。 投资经管部 市场营销部 财务部 挖掘潜在 投资者 通过各种社会网络关系和自身的融资经验，对投资者进行融资。 寻找潜在的投资者； 了解潜在投资者的资产状况、投资意愿及其他相关情况和要求的投资收益； 与潜在投资者进行正面接触和沟通，让潜在投资者了解拟投资的工程、预期收益以及基金发起人的业务水平、经管团队的素质、盈利能力和历史业绩等方面的信息； 持续跟踪潜在投资者，说服投资者投资。 市