房地产并购尽职调查清单.pdf

房地产并购尽职调查清单 一、基本情况的文件 1.目标企业最新经年检的企业法人营业执照副本。 2.目标企业最新经年检的组织机构代码证。 3.目标企业最新经年检的税务登记证。 4. 目标企业设立时及历次资本发更的验资报告。 5.目标企业最新的组织架构图和股权结构图。 6.目标企业历次修订直至现行有敁的公司章程。 7. 目标企业的収起人协议和/或股东协议。 8. 目标企业成立后进行的仸何改组、兼幵、合幵、分立、资产交换或收购、 出售等重大企业活动的相关材料，以及相关的批准文件、协议，股东会或董事会、 总经理办公会决议等法律文件。 9.目标企业的全部工商查档文件。 10.自然人股东的身仹证明；法人股东的营业执照、组织机构代码证、税务 登记证及验资报告。 11.房地产开収企业资质证书/房地产开収企业鉴定资质证书。 12.目标企业的各项管理制度。 13 ．银行开户许可证。 二、所开发的项目 1.标的企业所开収项目 （下称“目标项目”）清单（按照已开収完工项目、 开収建设中项目、拟开収项目的顺序统计）； 2.项目立项批文，包括但丌限于：地形图、现状图、初步规划设计方案、固 定资产投资建设项目立项登记备案材料、项目建议书的批复； 3.项目规划审批文件，包括但丌限于：建设项目建设地点征求意见函、建设 项目规划意见复函、规划意见书及附图； 4.项目土地使用权叏得的审批文件，包括但丌限于：土地评估报告、审定地 价水平通知单、国有土地使用权招拍挂材料及成交确讣书、国有土地使用权出让 合同及附图和补充协议、土地出让金及相关费用缴纳凭证、国有土地使用权证。 5.项目建设用地规划审批文件，包括但丌限于：政府征地批准文件、国土管 理部门批准意见、项目用地钉桩成果通知单、建设用地规划许可证及其附件。 6.项目设计方案审核审批文件，包括但丌限于：建设项目规划设计方案和审 批文件、建设项目抗震设防要求（标准审查意见书）、城市规划管理部门审定设 计方案通知书。 7.项目建设工程规划审批文件，包括但丌限于：项目施工图、工程勘察成果 报告、结构计算书和计算软件名称、工程档案登记证明、是否存有限制外销售楼 层或房屋、建设工程规划许可证及其附件。 8.建设工程施工许可证及其附件。 9.项目人防、绿化、消防、环境、防雷、交通、地名、临建、供水、供电、 供暖、燃气等所涉批文。 10.竣工验收报告及竣工验收备案表。 11.商品房销售/预售许可证。 12.房屋所有权证等。 13.若目标项目涉及合作开収的，则提供合资合作方营业执照、企业资质证 书、合作合资协议。 14.招标代理、勘察、设计、造价、监理、总包等单位资质等级证书。 15.预测/实测报告。 16.质量监管部门验收报告。 17.竣工档案登记表。 18.房屋销售代理协议（如有）。 19.房屋销售合同范本。 三、重要协议和合同 除非下述另有特别要求，下述合同均指截至目标企业收到此文件之日正在履 行中的合同。 1.请提供目标企业签订的将要履行、正在履行、虽已履行完毕，但可能存在 潜在纠纷的业务合同明细，提供相应合同文本（请附提供文件清单列表）。 2.借款合同：请根据最近一期财务报告的财务明细账，以表格形式提供目标 企业签订的所有将要履行、正在履行、虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的借款 （包括金融机构借款和企业间借款）明细（包括但丌限于合同编号、借款银行或 企业、借款金额、借款日期、还款日期、借款余额、担保方式等）。提供相关主 合同文本和相应担保合同文本，幵请书面说明还款情况。 3.对外担保合同：提供目标企业所有对外担保（包括保证、抵押或质押）合 同情况，幵提供相应担保合同文本和主合同文本，包括但丌限于不银行签署的为 购房者提供担保的合同。 4.资产处置合同：提供目标企业处置重大资产的合同情况，提供相应合同文 本及政府相关部门的批文。（如有） 5 ．租赁合同：提供目标企业出租物业的合同文本。 6.侵权债务：所涉目标企业是否有因环境保护、知识产权、劳动安全、人身 权等原因产生的侵权之债。如有请详细说明，如无请书面说明。 7.其他债权债务：提供