风险矩阵评价法(R=LS).docxVIP

风险矩阵评价法 基本原理是根据危险源辨识确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生的可能性 乘积确定风险的大小。 1、确定危害事件发生的严重程度（ S） 对照表 1 从人员伤亡情况、财产损失、法律法规符合性、环境破坏和对企业声誉损坏 五个方面对后果的严重程度进行评价取值，取五项得分最高的分值作为其最终的 S 值。表 1- 危害事件发生的严重程度（ S） 人员伤害 财产损失、设备设 法律法规符 环境破坏 声誉影响 赋值 施损坏 合性 情况 1 一般 一次事故直接经济 完全符合 基本无影响 本岗位或作 无损伤 损失在 5000 元以下 业点 1至 2 人轻伤 一次事故直接经济 不符合公司 设备、设施周 没有造成公 2 损失 5000 元及以 规章制度要 围受影响 众影响 上， 1 万元以下 求 造成 1至2人 一次事故直接经济 不符合事业 作业点范围 引起省级媒 3 重伤 损失在 1 万元及以 部程序要求 内受影响 体报道，一定 3至 6人轻伤 上， 10 万元以下 范围内造成 公众影响 1至 2人死亡 一次事故直接经济 潜在不符合 造成作业区 引起国家主 4 3至 6人重伤 损失在 10 万元及以 法律法规要 域内环境破 流媒体报道 或严重职业 上， 100 万元以下 求 坏 病 3 人及以上死 一次事故直接经济 违法 造成周边环 引起国际主 5 亡 损失在 100 万元及 境破坏 流媒体报道 7 人及以上重 以上 伤 2、确定危害事件发生的可能性（ L） 对照表 2 从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施五个方面 对危害事件发生的可能性进行评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的 L 值。 表 2- 危害事件发生的可能性（ L） 偏差发 员工胜任程度 控制措施（监控、 赋值 操作规程 （意识、技能、 联锁、报警、应 安全检查 生频率 经验） 急措施） 无检查（作 不胜任（无上岗 无任何监控措施 每 次 作 无操作规程或从 资格证、无任何 5 业）标准或不 或有措施从未投 业 或 每 不执行操作规程 培训、无操作技 按标准检查 用；无应急措施。 月发生 能） （作业） 有监控措施但不 检查（作业） 操作规程不全或 不够胜任（有上 能满足控制要 每 季 度 岗资格证、但没 求，措施部分投 4 标准不全或 很少执行操作规 都 有 发 有接受有效培 用或有时投用； 很少按标准 程 生 训、操作技能差） 有应急措施但不 检查（作业） 完善或没演练。 发生变更后 监控措施能满足 控制要求，但经 检查（作业） 一般胜任（有上 发生变更后未及 常被停用或发生 标准未及时 岗资格证、接受 时修订操作规程 变更后不能及时 3 每 年 都 培训、但经验、 修订或多数 或多数操作不执 恢复；有应急措 有发生 技能不足，曾多 时候不按标 行操作规程 施但未根据变更 准检查（作 次出错） 及时修订或作业 业） 人员不清楚。 胜任（有上岗资 监控措施能满足 每 年 都 控制要求，但供 格证、接受有效 标准完善但 操作规程齐全但 电、联锁偶尔失 2 有 发 生 培训、经验、技 偶尔不按标 偶尔不执行 电或误动作；有 或 曾 经 能较好，但偶尔 准检查、作业 应急措施但每年 发生过 出错） 只演练一次。 高度胜任（有上 监控措施能满足 控制要求，供电、 标准完善、按 操作规程齐全， 岗资格证、接受 联锁从未失电或 1 从 未 发 严格执行并有记 有效培训、经验 标准进行检 误动作；有应急 生过 录 丰富，技能、安 查、作业 措施每年至少演 全意识强） 练二次。 3、确定了 S 和 L 值后，根据 R=L× S 计算出风险度 R的值，依据表 3 的风险矩阵进行风险评价分级。（注：风险度 R 值的界限值，以及 L 和 S 定义不是一成不变的，可依据具体情况加以修订。） 表 3- 风险矩阵（ R） 严重性 S 1 2 3 4 5 可能性 L 1 1 2 3 4 5 2 2 4 6 8 10 3 3 6 9 12 15 4 4 8 12 16 20 5 5 10 15 20 25 根据 R 的值的大小将风险级别分为以下五级： R=L×S=17～25：关键风险（Ⅰ级），需要立即停止作业； R=L×S=13～16：重要风险（Ⅱ级），需要消减的风险； R=L×S= 8 ～12：中度风险（Ⅲ级），需要特别控制的风险； R=L×S= 4 ～7 ：低度风险（Ⅳ级），需要关注的风险； R=L×S= 1 ～3 ：轻微风险（Ⅴ级），可接受或可容许风险。 表 4 风险分级控制模型表 风险分级 控制 目标、管理方案 运行控制 应急 教育培训 监控机制 级别 预案 立刻中止作业， 列入公司隐患治理项目， 或制定目标方案消减风险， 并在 关键风险 公 司 消减