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附件 东营市特种设备使用单位管理标准化评价表 评价单位： 评价日期： 年 月 日至 年 月 日 管理要素（分值） 项目 （分值） 内容要求 评分标准 评价方法 扣除 分值 不符合事实及所扣分值 安全管理体系 （200） 文件要求 （140） 文件（管理手册、规章制度、岗位职责、操作规程、应急预案等）由授权人员批准发布； 批准手续不符合要求或未发布的，每项扣1分； 1.查阅文件、抽查文件发放回收记录； 2.抽查相关职能部门/人员持有的文件； 3.检查有效文件目录，核查实物； 4.检查记录的存贮条件和管理情况。 文件内容完整，符合本标准和安全技术规范规定，满足实际需要； 内容不满足要求的，每处扣0.5分； 文件有唯一性、修订状态、完整性标识，控制分发； 标识、发放、回收等不符合要求的，每项/次扣0.1分； 法规、技术规范、标准齐全； 每缺1项，扣1分； 定期评审，适时更新，更新时再次得到批准，回收作废的文件； 没有定期评审扣1分，评审时有遗漏的每项扣0.1分； 使用场所方便获取现行有效文本； 不方便获取的，每处扣1分； 记录的范围、种类、内容、记载、更改、归档、索引、标识、保管、保存期限、销毁等要求清晰明确，满足法规要求并足以证实管理体系运行有效。 记录管理不符合要求的每项次扣0.5分。 管理方针 （10） 经主要负责人或授权负责人正式签发； 按文件要求考核计分； 查阅文件和记录，与有关人员座谈了解。 进行宣贯，相关人员熟知。 没有宣贯或者相关人员不熟知的，每次扣0.5分。 管理目标 （20） 经授权人签发； 按文件要求考核计分。 查阅文件和记录。 在相关职能层次上分解； 未分解的扣1分； 有考核计划并实施。 无计划扣0.5分，未考核扣0.5分。 东营市特种设备使用单位管理标准化评价表 管理要素（分值） 项目 （分值） 内容要求 评分标准 评价方法 扣除 分值 不符合事实及所扣分值 安全管理体系 职责、权限与沟通 （30） 设专兼职管理部门、管理人员； 未明确专（兼）职部门、管理人员的分别扣1分； 查阅机构设置、人员授权、岗位职责权限等文件； 查阅信息沟通的制度规定，核查信息处置记录。 有明确的管理组织网络图和相关职能层次（主要负责人、授权负责人、专兼职部门、专兼职管理人员、相关部门、相关人员、操作人员）的岗位职责权限规定满足法规规定并符合本单位实际； 内容和批准手续按文件要求扣分； 信息沟通（传达、反馈）渠道有明确规定，保证通畅。 没有明确沟通（信息反馈方式、方法）渠道的扣1分。 人员要求（100） 资质、能力和培训 （50） 作业人员及相关人员的资质、学历、技能和经验有明确规定； 内容与批准手续按文件要求考核； 1.查阅人员资质、学历、技能和经验方面的制度规定； 2.检查培训计划，抽查培训记录； 3.查阅作业人员台账，现场核查生产单元、岗位设置情况和持证情况。 有人员培训计划并实施，有培训记录； 未制订人员培训计划、计划未实施的分别扣1分，执行有缺陷的扣0.1～0.5分； 建立作业人员培训考核台账、档案； 未建立的扣3分，内容不完善的扣0.1至2分； 作业人员持证上岗。 未持证上岗的每人扣1分。 作业人员配置 （50） 符合作业人员配置的最低要求，满足实际需要。 每缺少1人扣1分。 特种设备管理 （450） 采购 （60） 有明确的采购管理要求； 内容和批准手续按文件要求考核； 1.查看制度规定，检查设备档案，必要时现场核查设备； 2.现场核查瓶装所体所用气瓶的符合性； 3.检查主要受压元件或受力构件保管情况。 采购的设备（含安全装置、配件）经过验收且符合相应安全技术规范和合同要求，验收记录内容、签字、验收日期齐全完整； 无验收记录的扣1分/台，验收记录不符合要求的每项扣0.1至0.5分；采购的设备（含安全装置、配件）不符合规定的，每台件扣1分； 采购的瓶装气体所用气瓶标识齐全有效，在检验有效期； 不符合要求的，每只扣0.1分，总扣分不超过2分； 东营市特种设备使用单位管理标准化评价表 管理要素（分值） 项目 （分值） 内容要求 评分标准 评价方法 扣除 分值 不符合事实及所扣分值 特种设备管理（续） 采购（续） 主要受压元件或受力构件标识清晰、齐全完整可追踪； 验收发现的问题得到妥善处理； 可追踪性不满足要求的，每项次扣0.5分； 验收记录和出厂文件归档。 未归档的，每台件扣0.5分。 安装、维修、改造 （60） 施工单位具有相应资质； 施工单位无资质或超资质的，扣6分； 检查施工单位资质证书、施工方案、安装质量证明书、监督检验报告/