银行代理基金销售业务操作规程模版.docVIP

代理基金销售业务操作规程 编制部门： 版 次 号： 生效日期：xx年06月01日 目 录 TOC \o 1-2 \h \z \u 0 修改与审批记录 4 1 目的和范围 5 2 定义、缩写和分类 5 3 职责与权限 6 4 基本规定 6 5 流程描述及操作要点 9 5.1 签约/解约流程 9 5.2 开户/销户流程 11 5.3 客户资料变更流程 13 5.4 账户登记和撤销流程 15 5.5 基金的认购流程 16 5.6 基金的申购流程 19 5.7 基金的赎回流程 22 5.8 基金的转托管流程 26 5.9 基金的定期定额开通/修改/关闭流程 28 5.10 基金的撤单流程 30 5.11 基金的转换流程 32 5.12 基金的变更分红方式流程 35 6 内外部规章制度索引 37 6.1 外部法律法规 37 6.2 内部规章制度 37 7 附录 37 8 记录 37 附录1.《代理基金销售业务清算流程》 38 附录2.《日启、日终清算操作流程》 50 目的和范围 为规范银行（以下简称“本行”）代理基金销售业务，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理