5105内部质量审核工作程序(1).docVIP

SMS工作程序 5105 修正日期：2010.09.06 修正次数：0 页码： 5- PAGE 9 内部质量审核工作程序 1 目的 为持续、有效地监督飞行部满足公司《运行总手册》及公司质量体系的要求；监控飞行安全、飞行品质、飞行训练、飞行保障等系统的正常有效运转；检查事件进行过程中是否遵守现行程序和标准以及现行程序和标准是否存在缺陷；更加系统和有计划地开展飞行部的内部质量审核工作，特制定本程序。 2 引用文件 公司《安全管理手册》3 定义 1） 质量审核：为验证质量活动是否满足要求而开展的正式的、系统的、客观的活动。 2） 纠正：为消除已发现不合格项所采取的措施。纠正通常与纠正措施结合使用。 3） 纠正措施：为消除已发现不合格项的成因，防止不合格再次发生所采取的措施。 4） 预防措施：为消除潜在不合格的成因，预防不合格的发生所采取的措施。 5） 系统审核：指对被审核单位进行全面的多方位的审核； 6） 专项审核：指对被审核单位就典型事件或工作进行的审核； 7） 过程审核：指对被审核单位就其工作的处理流程进行的审核； 8） 其它类审核：指对被审核单位进行的区别于以上三种类别的审核。 4 流程图 5 程序 5.1 制定审核计划 5.1.1 年度审核计划 每年一月底前，由安全主管制定本年度飞行部内部审核计划，报飞行部SMS管理小组组长批准后下发至飞行部各科室。 5.1.2 审核范围 飞行部各科室 5.1.3 审核计划内容 年度审核计划包括：审核单位、审核重点和审核时间。 5.1.4 每三个月一次，每个科室每年至少应被审核一次审核。 5.1.5 对不能按年度计划规定时间内完成的审核项目，如推迟执行（在本年度内完成）或者取消审核项目应报飞行部SMS管理小组组长批准后方可执调整。 5.2 审核前准备 5.2.1 审核员的选择 1）审核工作由审核员组成的审核小组进行； 2）审核员在审核到与自己相关的工作时应主动回避。 5.2.2 人员准备 部门SMS管理小组组长确定审核小组成员并指定一名组长。 5.2.3 编写“质量审核检查表” 1） 审核小组组长根据法规、规章、标准及被审核机队或科室的工作手册，按照审核计划编写“审核检查表”，明确审核内容，确定审核方法。 2）编写原则： ① 检查单中的项目应尽可能具有代表性、典型性； ② 应根据实际情况适时对检查表进行补充和完善。 3）编写依据： ① 民航行业标准、ISO9000标准； ② 公司《安全管理手册》； ③ 被审核单位的工作程序手册； ④ 其它相关文件。 5.2.4 发送审核通知 审核小组的组长（以下简称“审核人”）提前一周（特殊情况下除外）以邮件形式将审核安排通知被审核单位负责人，通知内容包括： 1）审核范围和内容 2）审核人 3）审核日期 5.2.5 被审核单位负责人（所属机队或科室经理）如对审核项目和日期有异议，应在接到通知后3日内与审核人协商，并指定审核联络人员报审核人。 5.3 审核的实施 5.3.1 审核人向被审核单位简要说明本次审核的范围、类别和内容。 5.3.2 文件和资料的审查 1）检查被审核单位与质量活动有关的程序文件、作业指导书等是否符合标准、手册的要求； 2）检查被审核单位文件和资料的控制和使用情况； 3）检查被审核单位的记录等原始资料是否齐全并符合要求。 5.3.3 现场审查 1）参照“审核检查表”的内容逐项进行检查； 2）通过交谈、调阅文件、现场查验等方法收集客观证据； 3）在检查表中记录不合格事实，并要求被审核单位负责人签字确认； 5.3.4 审核完成后，审核人向被审核单位负责人作一次通报，确认已发现的不符合项，必要时还可提出相应建议的措施； 5.4 审核报告编写和批准 5.4.1 审核报告编号规则：SH+本年度+三位数流水号，如SH2010001。 5.4.2 审核报告的编写 审核结束后，审核人应在一周内完成编写《质量审核报告》（见表5-3）和《不符合项报告》（见表5-4）。 5.4.3 审核报告的审核 1）审核报告的审核以电子邮件的形式传递； 2）审核完成后，审核报告审核流程为： 如审核人为审核小组的，则审批流程为：审核报告编写人（编写栏署名）→ 审核小组其他成员（如编写人不是组长的，则由组长审核；如编写人是组长的，则由小组其他成员审核）或安全主管（审核栏署名） 5.4.4 审核报告的批准 审核报告经复审后，审核人通过公文流转进行上报，由飞行部SMS管理小组组长予以批准，审批结束后分发其他审核