基于制度主义视角的低碳创新丹麦、德国和美国发展风电产业的启示.docVIP

\o 基于制度主义视角的低碳创新:丹麦\\德国和美国发展风电产业的启示曹碹玮 刘洪涛 基于制度主义视角的低碳创新:丹麦、德国和美国发展风电产业的启示 曹碹玮 刘洪涛 摘要　在促进低碳经济发展的过程中，制度框架在很大程度上承载着技术、经济和社会的转型。在“大规模制度变迁”的情境下，处于转型期的中国，具有很强的制度创新能力优势。基于制度内生化的观点，探究在新兴产业发展过程中制度的变迁和创新与组织(场)、技术、产业间的相互影响并对其共演化过程进行了分析。通过对丹麦、德国和美国风电产业发展的比较分析，揭示制度随时间和空间而发生变迁和创新的内在机制，阐述在基于制度结构安排和集体行动维度下的制度变迁机理。通过比较分析，希望对处于转型经济的中国提供可资借鉴的参考，尤其是明确政府在促进新兴产业发展时的作用以及如何设计有效的制度安排。 　　关键词　制度主义　低碳创新　风电产业 　　中图分类号：F410　文献标识码：A 　　 　　一、低碳创新：制度创新要先行 　　 　　自从2005年《京都议定书》生效后，有关气候变化的议题在国际社会得到日益广泛的关注，国际社会间就气候变化所开展的一系列会谈和谈判也在不断推进。目前，气候变化已经成为不争的科学事实，世界各国政府对于应对全球变暖、承担CO2减排任务的共识不断加强。2003年英国政府发表题为“我们未来的能源：创建低碳经济”(Our Energy Future，Cre-ating a Low Carbon Economy)的能源白皮书，首次提出“低碳经济”(LowCarbonEconomy)概念，引起国际社会的广泛关注。在能源供应和安全、气候变化及其对环境、生态和经济发展的影响下，向低碳经济转型已经成为世界经济的发展趋势。通过技术和制度创新提高可再生能源的利用、发展新能源，实现能源消费方式、经济发展方式和社会生活方式的转变，建立以低能耗、低污染为基础的生态经济和生态文明，已经成为各国经济界、科学界、政界的头等重要任务。世界范围内，许多国家已经纷纷将发展基于可再生能源的低碳经济模式作为摆脱当下经济衰退、提升产业发展、促进出口、打造新的国家竞争力的有力工具。在近期的国家产业振兴规划中，我国政府将投资5800亿元用于能源产业的发展，其中包括以风能、太阳能发电为代表的可再生能源产业的发展。 　　　　 　　在可再生能源产业迅速发展的背后，尽管有学者已经从政策分析的角度加以研究和借鉴，但仍缺乏对产业演化和发展、创新内在机制的深入研究。 　　事实上，在促进低碳经济发展的过程中，制度框架在很大程度上承载着技术、经济和社会的转型。而向低碳经济转型的过程，其中所涉及到的政策和制度实质上是一个系统，绝非单一政策工具就足以为变革创造条件的。有效的创新需要创造出一定的制度框架，使得相关利益者能实现有效的互动。但是在制度的形成和演化过程中，不同制度因素(社会规制系统)的组合会形成技术创新的驱动力量或者壁垒。因此，如何克服制度及非市场壁垒因素，积极利用制度框架所创造的发展空间，促进技术创新及扩散是一个值得思考和研究的问题。在此意义上来说，向低碳经济的转变，需要从只关注对技术的选择和培育转化为从技术、市场、制度、消费者、利益相关者等多方面着手的全面创新。其中，制度创新是实现低碳创新的前提框架。 　　本研究关注于在向低碳经济转变的过程中，探究作为创新源头的制度，其变迁和创新过程是如何对新兴产业的发展和创新产生影响的。本研究也是对Nelson(2008)提出的“什么样的制度安排是有利于经济发展”的问题做出回答的一个尝试。 　　　　 　　鉴于当前管理研究和实践中面临越来越多的多层次现象和问题(multi-level phenomenon)，如环境技术创新，而这些多层次问题又不仅仅局限于技术层面，往往涉及到组织、制度等层面，因而，基于制度的观点将能为这些多层次问题的分析提供一个系统的、共演化的视角。如Dacin(2002)在AMJ介绍制度理论与制度变迁研究的专栏中所指出的，制度本身也在随时间的变化而发生变化，制度理论研究的新方向需要考虑到不同层次以及不同国家间的差异。从方法论上来说，作为对Eisenhardt＆Graebnel(2007)提出在管理学研究中应该对基于多案例研究方法的理论构建(theory building)给予重视的积极回应，本研究采用多案例对比分析的方法，通过对丹麦、德国和美国风电产业发展的横向和纵向比较分析，揭示制度随时间和空间两个维度变化而产生的变迁及其对新兴产业发展的影响，尝试从制度主义的视角对低碳创新的过程进行分析，这也是一项非常有意义的尝试。 　　通过以风力发电为代表的可再生能源产业在丹麦、德国和美国发展情况的对比分析，对可再生能源产业中环境技术创新的政策选择进行阐述。之所以将风能发电作