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沈阳机床股份有限公司 非公开发行股票预案 沈阳机床股份有限公司 非公开发行股票预案 二〇一〇年二月十一日 0 沈阳机床股份有限公司 非公开发行股票预案 发行人声明 沈阳机床股份有限公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺：本次非公开 发行股票预案不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，对本次非公开发行股票 预案的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 沈阳机床股份有限公司本次非公开发行股票预案是公司董事会对本次非公 开发行股票的说明，任何与之相反的声明均属不实陈述。 中国证券监督管理委员会、其他政府部门对本次非公开发行股票所做的任何 决定或意见，均不表明其对本发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断 或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 1 沈阳机床股份有限公司 非公开发行股票预案 重要提示 1、沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行股票相关事项 已经获得公司第五届董事会第十八次会议审议通过。 2 、本次非公开发行的发行对象不超过十名特定投资者，包括境内注册的证 券投资基金管理公司、证券公司、财务公司、资产管理公司、保险机构投资者、 信托公司（以其自有资金）、QFII 以及其他合格的投资者，证券投资基金管理公 司以其管理的2只以上基金认购的，视为一个发行对象。信托投资公司作为发行 对象的，只能以自有资金认购。发行对象应符合法律、法规的规定。 3、本次向特定对象非公开发行的股票合计不超过20,000万股（含20,000万 股），若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送红股、资本公积金转 增股本等除权除息事项，本次发行的数量将作相应调整。在上述范围内，由股东 大会授权董事会根据实际情况与保荐人（主承销商）协商确定最终发行数量。 4 、公司本次非公开发行的定价基准日为公司第五届董事会第十八次会议决 议公告日（2010年2月12 日）。本次非公开发行价格不低于定价基准日前20个交 易日公司股票交易均价的90%，即10.08元/股。公司股票在董事会决议公告日至 发行日期间如有派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，将对发行底 价进行相应调整。最终发行价格将在公司取得中国证券监督管理委员会本次发行 核准批文后，按照《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关规定，根据竞价 结果由公司董事会与保荐人（主承销商）协商确定。 5、根据有关法律法规的规定，本次非公开发行股票方案尚需获得辽宁省国 有资产监督管理委员会批复、公司股东大会审议通过并报中国证监会核准。 2 沈阳机床股份有限公司 非公开发行股票预案 释 义 在本预案中，除非另有特别说明，下列词语之特定含义如下：