2016年4月23日《基金法律法规》考试测验题1.docxVIP

PAGE / NUMPAGES 基金法律法规、职业道德与业务规范 4.23 考试真题 1.关于私募基金，下列说法中正确地是（）. A.中国证监会对私募基金机构实行行政许可 B.中国证监会对私募基金实行行政许可 C.私募基金募集完毕，基金管理人应向中国证监会办理备案 D.由基金法授权地法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理 【参考答案】D 【解读】中国证监会 2014 年 8 月 21 日发布地《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，设 立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规地基础 上，向累计不超过法律规定数量地投资者发行私募基金.建立健全私募基金发行监管制度， 切实强化事中事后监管，依法严厉打击以私募基金为名地各类非法集资活动.各类私募基金 管理人应当根据基金业协会《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》（试行）地规定， 向基金业协会申请登记.应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、 高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息. 2.非公开募集基金财产地投资范围包括（）. I.公开发行地股份有限公司股票 II.股指期货 III.港股通股票 A.II、III B.I、II、III C.I、III D.I、II 【参考答案】B 【解读】依据《中华人民共和国证券投资基金法》地规定，非公开募集基