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国内首部PE业从业人员行为规范颁布 作者：闫蓓 ??来源：财经网 ??发表时间：2011-12-22 15:32:46 文字 【 】 【 复制地址】 【 打印】 【加入收藏】 导读：近几年来，PE在国内迅速发展的同时也伴随着乱相丛生，因此，为了PE业能更良好地发展，天津PE业协会近期颁布了国内第一部PE业从业人员行为规范。所谓无规矩不方圆，有了规则，那么，也更容易规范一些行业的行为。 2011年12月13日，天津股权投资基金协会2011年度会员大会通过并发布了《股权投资基金业最佳从业行为准则》。据了解，该行为准则是根据国家发改委的有关规定和天津市《股权投资企业和股权投资管理机构管理办法》，同时参考了欧美等先进国家同类协会的相关规则及其他金融行业的成熟经验而制定。该行为准则的发布，意味着我国股权投资基金行业正在逐渐进入规范成熟稳健的发展阶段。 2006年，我国第一只产业基金--渤海产业投资基金获国务院批准在天津设立，标志着股权投资基金这一最具活力的资本从天津登上我国资本市场的大舞台。我国股权投资基金业发展的时间不是很长，但是发展速度很快。仅在天津，股权投资基金及股权投资基金管理机构就有2300多家。在股权投资基金业蓬勃发展的同时，也出现了一些问题，如个别投资机构打着股权投资基金之名，行非法集资之实；对IPO前的企业投资过度竞争，增加了投资人的风险；由于行业发展迅猛，从业队伍迅速壮大，从业人员素质良莠不齐，缺少必要的职业道德和社会责任感等。要促进我国股权投资行业理性发展，必须加强行业自律。正如有关人士指出：对于私募股权投资基金的监管，它更多地应该体现行业的自律监管，因为一个国家监管的边界，应该设在对社会公众，特别是小投资人的保护上，私募股权投资基金，它所募集的钱应该是有风险承受能力和风险识别能力的钱，它所投资的是还没有上市的股权，因而它的外部性并不是很强，在这样的条件下完全可以实行在监管部门的监督下的行业自律监管。对非公众金融机构来说，行业协会充分发挥作用，是市场经济成熟的做法。 天津股权投资基金协会在国家发改委的指导下于2007年成立，作为第一家全国性行业协会，多年来一直致力于促进行业发展，加强行业自律管理。为了进一步促进股权投资基金业持续、健康、快速发展，规范行业的从业行为，促进行业诚信经营，合规经营，天津股权投资基金协会经过深入研究和细致论证，推出《股权投资基金业最佳从业行为准则》。行为准则从股权投资企业、股权投资管理机构的设立、资金托管、备案、运作、从业人员执业行为、保护投资者等当事人合法权益，严守职业道德，维护行业形象等方面提出了详细的要求。行为准则的发布和向行业推荐实施是对我国股权投资基金业自律管理的一个有益探索，以期提高投资人的风险意识，加强投资管理人的自律意识，设立从业人员职业道德标准，提高从业人员社会责任感，防范行业风险。 股权投资基金业最佳从业行为准则(全文) (经天津股权投资基金协会2011年度会员大会审议通过) 第一章 总 则 第一条为了促进我国股权投资基金行业的可持续、健康发展，规范股权投资企业、股权投资管理机构的运作以及行业从业人员的执业行为，保护投资者等当事人的合法权益，严守职业道德，维护行业形象，天津股权投资基金协会根据国家发展和改革委员会的有关规定和《天津股权投资企业和股权投资管理机构管理办法》，制订并倡议协会全体会员乃至行业全体同仁共同自觉遵守以下最佳从业行为准则。 第二章 基本准则 第二条守法自律：从业机构及从业人员严格遵守有关法律、法规和国家产业政策，主动接受政府和行业监管，自觉接受并配合协会的自律管理，遵守行业有关规则以及行业公认的职业道德和行为准则。 第三条规范管理：从业机构应规范业务流程，审慎投资决策，强化风险控制，健全管理职责。让监管者、投资人、被投资者放心。 第四条诚信经营：坚决反对欺诈，哄抬价格，灰色交易等不正当行为，杜绝内部交易和关联交易。 第五条合作共赢：反对同业倾轧，相互诋毁，同业者应在平等互利的基础上，加强同业合作。鼓励联合投资，同心协力，共胜共赢，维护行业健康发展大局。积极与政府监管部门合作，提出建设性意见，配合政府改善股权投资基金的市场环境。 第三章 执业行为 从业机构及从业人员的执业行为应遵循以下原则及要求： 第六条从业机构及从业人员只能以私募方式向具有风险识别和承受能力的特定对象募集资金(包括机构投资者和合格的自然人投资者)； 第七条募集资金仅面向特定对象，不得通过媒体(包括本企业网站)发布公告、在社区张贴布告、向社会散发传单、发送手机短信或通过举办研讨会、讲座及其他变相公开方式(包括在商业银行、证券公司、信托投资公司等机构的柜台投放招募说明书)，直接或间接向不特定对象进行推介； 第八条从业机构及从业人员须向投资者充分揭示投资风险； 第九条股权投资基金