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工程分包风险分析和对策 2010年5月 第 PAGE 1 页 共 7 页 工程分包风险分析和对策 随着新一轮管道建设高潮的到来，管道施工单位承担的施工任务逐年增加，现有施工资源难以满足不断增加的施工任务。因此，适当的进行工程分包是企业的必然选择，也是补充公司施工资源不足的有效途径，分包单位是我们的合作伙伴，是互利共赢平等的合同关系。管理好分包单位是我们较好完成任务的有力保证。随着分包项目的不断增加，分包队伍越来越多，工程分包风险越来越大。因此，必须进行风险分析和研究，采取适当对策，确保企业和谐稳定发展。 一、当前管道工程分包面临的风险分类 （一）分包单位主体资格不合法的风险 在工程实际工作中，常常出现总承包单位忽视分包单位主体资格进行详细审查，有意或无意将部分工程分包给资质不符合规定的单位，为分包合同的履行埋下了巨大的潜在风险，面临的风险主要有： 1、民事责任 因分包合同无效，如果发生分包工程质量、安全问题或造成总承包合同工期延误等问题，总承包单位要当向业主承担全部违约及赔偿责任，而很难从分包单位获得赔偿。总承包单位面临业主单方面解除合同，并追究违约、赔偿责任。总承包单位收取的分包工程管理费属非法所得将被人民法院依法收缴。 2、用工责任 由于分包单位主体资格不合法，分包单位不具有用工资格，根据劳动和社会保障部有关规定，建筑、安装施工企业等用人单位将工程（或业务）或经营权发包给不具备用工主体资格的组织或自然人，对该组织或自然人招用的劳动者，由具备用工主体资格的发包方承担用工主体责。若招用的劳动者发生伤亡事故或分包人未支付劳动报酬，总承包单位应承担用工主体责任。 3、行政处罚 根据国务院《建设工程质量管理条例》第62条规定：承包单位将承包的工程转包或违法分包的，责令改正，没收非法所得，并处工程合同价款0.5%以上1%以下的罚款,可以责令停业整顿,降低资质等级,情节严重的,吊销资质证书。 （二）分包合同内容、形式不合法的风险 《建筑法》第29条及《合同法》第270条均规定：“主体结构的施工必须由承包人完成”。业主将一项工程交于总承包单位施工，是基于对总承包单位的综合履行能力和水平审查后的信任。因此，不仅总承包单位拟分包项目必须事先征得业主同意，主体结构必须由自己施工。尽管在不少工程项目中，业主招标文件及总承包合同汇总均明确规定不许主体分包，但部分总承包单位仍将主体工程分包出去。由于分包管理失控，给施工质量、安全带来隐患，分包合同内容、形式不合法势必会给总承包单位带来不可预料的法律风险。 （三）分包单位转包或再次转包的风险 转包或再分包都是法律所禁止的，但在实际操作中，不时存在分包单位将承揽的工程转包或再次分包的现象，目的是赚取差价或收取管理费，由于再分包和转包一般是私下操作，总承包单位一般不知情，这样会给总承包单位带来巨大的潜在法律风险。 （四）挂靠风险 在目前激烈的市场竞争中，有些不具备资质的个人或资质不足的单位会利用其人脉或特殊隶属关系，利用其他单位的资质投标或承揽工程，由其自行组织施工，但受其自身技术实力或管理水平的限制，无法满足业主的工程建设要求，由于挂靠单位给企业造成重大损失的情况时有发生，风险很大，无论对被挂靠单位来说，还是对总承包单位来说风险同样存在。 （五）分包合同订立不规范，缺少必备条款的风险 依法订立合同是规范和约束合同双方责、权、利的法律依据，分包合同的签订效果，不仅关系到分包合同的履行，也影响总承包合同的履行，还涉及发生纠纷后的如何处理的法律依据的重大问题， （六）先进场施工后签订合同的风险 由于双方没有签订合同，合同价款、权利、义务等关键条款没有明确，但双方形成了事实合同，先施工后签订合同，会给总承包单位带来很大法律风险，如果与分包商在合同价款等方面大不成一致将给总承包单位带来很大的法律风险。 （七）工程款拨付不及时带来的风险 工程款是工程能否顺利进行的关键因素，如果分包单位由于种种原因，无力垫付，势必影响工程的进展，同时会影响总承包单位的后续工程进度和综合进度，如分包单位由于资金链断裂被迫停工或退出施工，这样会给总承包单位带来诸多法律风险。 （八）以包代管的风险 如果总承包单位将工程分包后，对分包商的管理忽视分包管理，由于分包单位自身实力、管理水平等原因造成工程现场管理混乱，容易引发安全、质量事故。总承包单位必须为分包单位造成的一切后果负责，向业主承担违约责任、赔偿的连带责任，还要受到行政处罚。势必影响总承包单位的市场信誉、形象等无形资产。 二、工程分包风险防范和对策 （一）实行分包商市场准入制度，建立合格分包商名录 首先建立市场准入管理制度，从制度上建立对分包商的选择评价机制，对有意愿合作而且信誉良好的企业颁发市场准入证，每年进行年审，对不经考核不合格的分包商在年审时不再给予审批，自然退出，