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持有金控公司股份逾一定門檻未事前申請者之處分標準
申請時點
審查符合資格者
審查不符合資格者
有申
請
核准者
事前申請者
函覆同意
函覆不同意
依媒體、檢舉、通報資料,函請當事人說明,當事人即申請者。
【第一道查核】
1.函覆同意持股超過10﹪。
2.未事先申請核准,違反金控法第16條,行政處分(罰鍰)200萬元。
1.函覆不符合適格條件。
2.行政處分:
(1)罰鍰200萬元。
(2)不得增加持股。
(3)持股超過10﹪部分,限制表決權(副知金融機構)。
經查核交易資料、持股資料、委託書徵求資料,函請當事人說明,當事人方申請者。
【第二、三、四、五道查核】
1.函覆同意持股超過10﹪。
2.行政處分:
(1)罰鍰400萬元。
(2)作為將來屬不誠信、不正當事由,不得擔任負責人之參據。
1.函覆不符合適格條件。
2.行政處分:
(1)罰鍰400萬元。
(2)不得增加持股。
(3)持股超過10﹪部分,限制表決權(副知金融機構)。
(4)作為將來屬不誠信、不正當事由,不得擔任負責人之參據。
未
申
請
核准者
必要之實地查核(股東會前)
【第六道查核】
1.函告其不符合適格條件。
2.行政處分:
(1)罰鍰800萬元。
(2)不得增加持股。
(3)持股超過10﹪部分,限制表決權(副知金融機構)。
(4)認定其有「金融控股公司負責人資格條件及兼任子公司職務辦法」第4條第1項第14款有不誠信之情事,如股東會當選董監事職務,將予以解任。
股東會後,查核董監事選任狀況及進行必要之實地查核。
【第七、八道查核】
1.函告其不符合適格條件。
2.行政處分:
(1)罰鍰1000萬元。
(2)不得增加持股。
(3)持股超過10﹪部分,限制表決權(副知金融機構),未來亦不得行使表決權。
(4)認定其有「金融控股公司負責人資格條件及兼任子公司職務辦法」第4條第1項第14款有不誠信之情事,如股東會當選董監事職務,將予以解任。
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持有銀行股份逾一定門檻未事前申請者之處分標準
申請時點
審查符合資格者
審查不符合資格者
有申
請
核准者
事前申請者
函覆同意
函覆不同意
依媒體、檢舉、通報資料,函請當事人說明,當事人即申請者。
【第一道查核】
1.函覆同意持股超過15﹪。
2.未事先申請核准,違反銀行法第25條,行政處分(罰鍰)200萬元。
1.函覆不符合適格條件。
2.行政處分:
(1)罰鍰200萬元。
(2)不得增加持股。
(3)持股超過15﹪部分,限制表決權(副知金融機構)。
經分析持股資料,函請當事人說明,當事人方申請者(或分析資料已可確定不符規定者)。
【第二、三道查核】
1.函覆同意持股超過15﹪。
2.行政處分:
(1)罰鍰400萬元。
(2)作為將來屬不誠信、不正當事由,不得擔任負責人之參據。
1.函覆不符合適格條件。
2.行政處分:
(1)罰鍰400萬元。
(2)不得增加持股。
(3)持股超過15﹪部分,限制表決權(副知金融機構)。
(4)作為將來屬不誠信、不正當事由,不得擔任負責人之參據。
未
申
請
核准者
經分析資料已可確定不符規定者。
【第二道查核】
函告其不符合適格條件。
2.行政處分:
(1)罰鍰400萬元。
(2)不得增加持股。
(3)持股超過15﹪部分,限制表決權(副知金融機構)。
(4) 作為將來屬不誠信、不正當事由,不得擔任負責人之參據。
必要之實地查核
【第四道查核】
1.函告其不符合適格條件。
2.行政處分:
(1)罰鍰800萬元。
(2)不得增加持股。
(3)持股超過15﹪部分,限制表決權(副知金融機構)。
(4) 認定其有「銀行負責人應具備資格條件準則」第3條第1項第14款有不誠信之情事,如股東會當選董監事職務,將予以解任之。
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