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PAGE / NUMPAGES 新三板系列培训手册（一）：全国股份转让系统简况（转自：NEEQ） 2015-01-26? 国兴资本 2015年01月23日，全国股份转让系统组织编写地系列培训手册正式发布.包括《全国股份转让系统简况》、《公司挂牌业务指南》、《投资交易业务指南》、《融资并购业务指南》、以及《公司治理与信息披露指南》等五个分册.文档收集自网络，仅用于个人学习 为便于阅读、学习，国兴资本特将《股转系统系列培训手册》整理并在微信发布，如需转载，请注明出处！ 手册一 全国股份转让系统简况 引言 为更好地发挥金融对经济结构调整和转型升级地支持作用，特别是资本市场服务实体经济薄弱环节，支持服务创新创业成长型中小微企业发展地作用，进一步拓展民间投资渠道，2012年7月8日国务院批复同意，在证券公司代办股份转让系统试点基础上，设立全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）.文档收集自网络，仅用于个人学习 作为继上海证券交易所、深圳证券交易所（以下简称沪深交易所）之后地第三家全国性证券交易场所，全国股份转让系统成立时间尚短，社会各界对市场地基本情况亟需加深了解.文档收集自网络，仅用于个人学习 本手册围绕全国股份转让系统定位、市场特点和功能三个方面，做了简洁明了地介绍，为证券公司等中介机构从业人员、企业家、投资者，以及政府部门工作人员等全面准确地了解这一新兴市场，提供了权威渠道.文档收集自网络，仅用于个人学习 一、全国股份转让系统定位 （一）全国股份转让系统是全国性公开证券交易场所 2013年12月13日，国务院正式发布《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题地决定》（国发〔2013〕49号）（以下简称《国务院决定》），明确指出，全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立地全国性证券交易场所；证监会就落实《国务院决定》有关事宜答记者问时指出，全国股份转让系统是继沪深交易所之后第三家全国性证券交易场所，在场所性质和法律定位上，与证券交易所相同，都是多层次资本市场体系地重要组成部分.作为全国性证券交易场所，全国股份转让系统定位于非上市公众公司发行和公开转让股份地市场平台，为公司提供股票交易、发行融资、并购重组等资本市场服务，为市场参与人提供信息、技术和培训等服务.文档收集自网络，仅用于个人学习 全国中小企业股份转让系统有限责任公司作为全国股份转让系统地运营机构，于2012年8月22日获中国证券监督经管委员会（以下简称证监会）同意组建，同年9月20日在国家工商总局注册，注册资本30亿元，2013年1月16日正式揭牌运营，由证监会直接经管.公司地宗旨是坚持公开、公平、公正地原则，完善市场功能，改进市场服务，维护市场秩序，推动市场创新，保护投资者及其他市场参与主体地合法权益，推动市场健康发展，有效服务实体经济.文档收集自网络，仅用于个人学习 为切实服务好创新型、创业型、成长型中小微企业，《国务院决定》要求，国务院有关部门应当加强统筹协调，为中小微企业利用全国股份转让系统发展创造良好地制度环境，各省（区、市）人民政府要加强组织领导和协调.2014年7月23日国务院常务会议及《国务院关于进一步促进资本市场健康发展地若干意见》（国发〔2014〕17号）等再次强调，要加快完善全国股份转让系统，建立小额、便捷、灵活、多元地投融资机制，支持中小微企业依托全国股份转让系统开展融资，扩大中小企业债务融资工具及规模，促进创新创业、结构调整和经济社会持续健康发展.文档收集自网络，仅用于个人学习 （二）全国股份转让系统挂牌公司为公众公司 《国务院决定》明确规定，全国股份转让系统挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数可以超过200人.在全国股份转让系统挂牌地公司，在法律地位上，与沪深交易所上市公司属性一致，同属公众公司范畴，在税收、外资等政策方面，原则上比照交易所市场及上市公司相关规定办理；在涉及国有股权监管事项时，需同时遵守国有资产经管地相关规定.作为公众公司，挂牌公司也需同上市公司一样履行信息披露义务，满足《非上市公众公司监督经管办法》对公司治理等方面地相关要求，接受社会公众监督.但与上市公司不同地是，为降低挂牌公司信息披露成本，挂牌公司仅需以电子化方式披露年报和半年报，且半年报不强制要求审计，鼓励但不强制要求披露季报；在披露内容方面，强调适度披露原则，鼓励进行个性化披露.文档收集自网络，仅用于个人学习 （三）全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务 《国务院决定》明确指出，全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务.境内符合条件地股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等.申请挂牌地公司应当业务明确、产权清晰、依法规范经营、公司治理健全