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2019年期货法律法规测试题 　　 　　1.某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元。拟以7500万元人民币以及评估作价2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。根据上述事实，请回答一下问题。 ? 　　 　　(1)拟设立的全资公司为(　　) ? 　　 　　A.证券公司的分支机构，属于金融机构 ? 　　 　　B.证券公司的子公司，属于金融机构 ? 　　 　　C.证券公司的分支机构，不属于金融机构 ? 　　 　　D,证券公司的子公司，不属于金融机构 ? 　　 　　答案：B ? 　　 　　(2)下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述，正确的是(　　) ? 　　 　　A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本的最低要求 ? 　　 　　B.方案不符合规定，货币出资比例过低 ? 　　 　　C.方案不符合规定，股权不得用于出资或股权不是期货公司经营必需的非货币财产 ? 　　 　　D.方案不符合规定，必须全部为货币出资 ? 　　 　　答案：BC ? 　　 　　2.客户甲某将一笔1000万元的资金划转入期货公司从事期货交易。请回到一下问题 ? 　　 　　(1)期货公司可以存甲某保证金的账户包括(　　) ? 　　 　　A.期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金来往的专用资金账户 ? 　　 　　B.期货公司期货保证金账户 ? 　　 　　C.期货交易所专用结算账户 ? 　　 　　D.客户登记期货结算账户 ? 　　 　　答案：ABC ? 　　 　　(2)某日，客户甲某需要从期货公司出金100万元。期货公司应当通过(　　)账户进行转账 ? 　　 　　A.期货交易所专用结算账户 ? 　　 　　B.客户登记的期货结算账户 ? 　　 　　C.期货公司自有资金账户 ? 　　 　　D.期货公司备案的期货保证金账户 ? 　　 　　答案：BD ? 　　 　　3.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按照规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一直良好，。期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是(　　) ? 　　 　　A.保留持仓期间造成的损失，由客户自己承担，穿仓造成的损失由期货公司承担 ? 　　 　　B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担担，穿仓造成的损失由期货公司承担 ? 　　 　　C.全部损失由客户承担 ? 　　 　　D.全部损失有期货公司承担 ? 　　 　　答案：A ? 　　 　　4.某期货公司为进行广告宣传，新设计印制了一批宣传资料，并在公司宣传会上进行分发，小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询公司后，小王决定开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。根据上述事实，请回答以下2题。 ? 　　 　　(1)关于期货公司新制作的宣传材料，下列表述正确的是(　　)。 ? 　　 　　A应在发布之前报监管部门审查，审查通过后才能使用 ? 　　 　　B应在发布后报监管部门备案 ? 　　 　　C应在发布前报监管部门备案 ? 　　 　　D只要宣传内容符合监管部门要求，不需履行审查或者备案程序 ? 　　 　　答案：B ? 　　 　　(2)关于期货交易账户，下列做法中错误的是(　　)。 ? 　　 　　A小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户 ? 　　 　　B期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户 ? 　　 　　C期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序 ? 　　 　　D未出具身份证原件，期货公司应当不予开户 ? 　　 　　答案：ABC ? 　　 　　5.某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000元，监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5℅);第二，公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为(　　) ? 　　 　　A.5900 ? 　　 　　B.5700 ? 　　 　　C.6300 ? 　　 　　D.6100 ? 　　 　　答案：D ? 　　 　　6.20XX年1月12日，