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证券商负责人与业务人员管理规则 第 1 条 本规则依证券交易法 (以下简称本法) 第五十四条第二项及第七十条规定 订定之。 第 2 条 本规则所称负责人，依公司法第八条之规定。 本规则所称业务人员，指为证券商从事下列业务之人员： 一 有价证券投资分析、内部稽核或主办会计。 二 有价证券承销、买卖之接洽或执行。 三 有价证券自行买卖、结算交割或代办股务。 四 有价证券买卖之开户、征信、招揽、推介、受托、申报、结算、交割 或为款券收付、保管。 五 有价证券买卖之融资融券。 六 衍生性金融商品之风险管理或操作。 第 3 条 证券商之业务人员，依其职务之繁简难易、责任轻重，分为下列二种： 一 高级业务员：担任第八条第二项之部门主管及分支机构负责人、投资 分析或内部稽核等职务者。 二 业务员：从事前条第二项各款有价证券承销、自行买卖、受托买卖、 内部稽核或主办会计等职务者。 前项第二款业务员担任内部稽核职务者，以参加财政部证券暨期货