风险和机遇管理程序及表单.doc

. . 1.目的 本程序为识别组织环境风险和机遇，建立风险和机遇的管理措施，增强抗风险能力，并为在环境管理体系中纳入和应用这些措施，评价这些措施的有效性提供指导。 2.适用范围 本制度适用于公司环境风险和机遇的识别、应对和管理。 3.职责 3.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等；负责环境风险和机遇应对措施的审批。 3.2管理者代表负责组织风险和机会的识别和确定，制定策划的措施。 3.3质量部负责协助管理者代表进行风险和机会的识别和确定，策划的措施的制定。 3.4各相关部门：负责本部门的风险和机遇的评估，制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。 4.管理内容和规定 4.1风险分析 在风险和机遇分析时，应确定与环境因素、合规性义务、所处环境、相关方的需求和期望中识别的有关问题和要求相关的需要应对的风险和机遇。 4.1.1所处环境分析 公司在实施风险分析时，应考虑内外部问题可能给公司或环境管理体系带来风险和机遇，并确定需要应对和管理的风险和机会。与公司环境相关的内部和外部问题可包括，但不限于： 1）与气候、空气质量、水体质量、土地利用、现存的污染、自然资源的可用性、生物多样性等有关的环境条件。 2）外部的文化、社会、政治、法律法规、规章、财务、技术、经济，自然和竞争环境，无论是国际的、国内的、地区的或当地的。 3）内部特性或组织的状况，例如：产品、活动或服务；战略方向；文化或能力（如人员、知识、过程、体系等）。 4.1.2相关方的需求和期望分析 公司应考虑与环境管理体系有关的相关方（如政府、客户、周边社区、员工等）的需求和期望（即要求，如法律法规、协议、公告、红头文件、市场调查信息等），并分析和策划有关的风险和机遇的应对措施。 4.1.3更新要求 1）各部门将风险和机遇分析结果，登记在《环境风险和机遇分析清单》中，并提交质量部，报管理者代表审批。 2）如内外部环境、相关方需求等信息发生变更时，应及时更新《环境风险和机遇分析清单》，并重新提交质量部，报管理者代表再次审批。 3）每年管理评审前应进行一次评审和更新。 4.2风险评估 质量部组织相关部门对已识别的风险的严重度和发生频度进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行评价确认，风险的严重度和发生频度的确认用以确定风险系数，之后根据风险系数确定对风险应采取的措施。 4.2.1风险的严重程度评价准则 风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，根据对潜在风险的评估量化，若潜在风险发生后，其会导致的各方面的影响以及危害程度，以下包括但不限于风险产生后会导致的危害： 1）法律法规及其他要求； 2）财产损失的多少； 3）是否会导致停工/停产； 4）对企业形象的损害程度。 注：在对风险进行严重程度判定时，推荐扩大分析风险所带来的危害层面，以便于更有效的对潜在的风险采取措施，以达到减少或部分消除风险乃至完全消除的目的。 4.2.2风险严重程度分级 为便于识别风险所带来的危害程度，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为以下5级：非常严重；严重；较严重；一般；轻微。 下表为评价风险严重度的准则： 描 述 严重程度 合规性要求 环境影响 停工停产 企业形象 财产损失 （万元） 严重等级 非常严重 违反国家法律法规、标准 造成区域性环境影响 不可恢复 国内重大影响 10＜财产损失 5 严重 违反市标准、行业标准 造成公司外短时间环境影响 需较长时间停产整顿后才可恢复 北京市/行业影响 5＜财产损失≦10 4 较严重 违反地区标准 造成公司范围内环境影响 间歇性停产整顿恢复 地区性影响 1＜财产损失≦5 3 一般 违反企业标准或上级公司要求 公司范围内突发环境事件，轻度环境影响 可短时恢复 企业及周边范围 财产损失≦1 2 轻微 不违反 无影响 无需停产 不影响 无损失 1 严重度判定过程中，当多个因素的判定其严重程度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其严重度级别更高时，依据严重级别高的因素作为风险严重度进行判定。根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入《环境风险和机遇分析清单》中。 4.2.3风险的发生的可能性准则 风险的发生可能性是指潜在风险出现的频率，为便于识别和定义，将风险频度定义为5级：极少发生；很少发生；偶尔发生；有时发生；经常发生。 下表为发生频率的评价准则： 发生频率 定义 等级 极少发生 发生概率≦0.001% 1 很少发生 0.001%发生概率≦0.1% 2 偶尔发生 0.1%发生概率≦1% 3 有时发生 1%发生概率≦10% 4 经常发生 10%发生概率 5 发生频度判定过程中，当一个或多个因素在判定过程中其发生频度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即