ISO9001：2015内部审核检查表（分部门，含检查记录）.docx

质量管理体系内部审核检查表 受审核部门/人员：管理层 审核条款 4组织环境 审核员 审核日期 2019.6.3 序号 条款 涉及文件及过程 审核内容 现场检查记录 √/▲/× 1 4.1 理解组织及其环境 组织环境理解和分析管理程序 组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？ 运用了SWOT工具对企业的内、外部因素进行了有效识别和分析，建立了对应的经营计划并定期检查和评审 √ 2 4.2 理解相关方的需求和期望 质量手册 组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？ 建立了《相关方需求和期望对应表》识别与公司有关的相关方和对应的期望，并采取对应的措施，在过程中进行了相应的检查和评审 √ 3 4.3 确定管理体系的范围 质量手册 组织是否确定了质量管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？ 确定了公司体系的范围为本公司粘合剂的生产与服务整个过程。在质量手册中进行了表述. √ 4 组织管理体系覆盖范围和过程是否有缺失？ 建立了公司的《质量手册》充分识别了公司的过程 √ 5 组织管理体系对标准条款是否删除？如有，所删除条款中过程确定没有？ 手册中明确表述了本公司产品均由台湾母公司同声企业股份有限公司提供研发资料和配方，无任何设计方面的内容，设计开发不适用，故未引用标准的8.3条款 √ 6 4.4 管理体系及其过程 质量手册 1.组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进管理体系？ 根据标准建立了质量手册、程序文件、三阶作业文件及相应的记录 √ 7 2.组织管理体系过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？ 按公司的业务过程和服务流程识别相应过程，并建立相应程序表述顺序及关系 √ 8 3.组织管理体系关键过程所需资源和信息是否充分 ，足以支持过程有效运行和监控？ 建立了《质量手册》《沟通一览表》明确资源需求和信息沟通 √ 9 4.组织管理体系及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？ 建立了《内部审核控制程序》《管理评审控制程序》《改进措施控制程序》《不合格输出控制程序》明确过程的测量和监控点，有输出对应的分析和改进活动。 √ 10 5.组织是否存在对服务质量有影响的外包过程？如有，在组织管理体系中是否明确并实施了控制？ 质量手册中明确了公司没有外包。 √ 注： “检查结果记录”栏：符合√，轻微不符合▲，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门见证人签名确认）。 质量管理体系内部审核检查表 受审核部门/人员：管理层 审核条款 5领导作用 审核员 审核日期 2019.6.3 序号 条款 涉及文件及过程 审核内容 现场检查 √/▲/× 1 5.1 领导作用和承诺 5.1.1 总则 质量手册 1.最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的证据？ 查阅质量、环境方针，目标包括了持续改进和满足相关方要求的承诺。 查阅相关会议记录、通知，总经理宣贯了方针和目标、法律法规和顾客要求的重要性 √ 2 服务过程控制程序 法律和其他要求控制程序 2.组织确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规分管部门是否清楚并得到有效执行？组织是否评价其行为和结果符合法律法规的情况，发现不符合之处，是否采取改进措施？ 查《外来文件清单》和《适用法律法规清单》有充分识别公司 目前无违规情况 √ 3 质量手册 3.最高管理者是否组织制定方针和目标，并使其成为组织焦点，成为建立、实施、保持和改进管理体系的宗旨？ 查阅公司在质量手册中颁布方针，并对方针的内涵进行说明，方针包括了持续改进和满足顾客要求的承诺，体现了公司发展总方向。 总经理对方针进行宣贯，已传达到全体员工，并实施监督检查实施结果。 √ 4 4.组织方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准颁发？ √ 5 5.建立实施保持改进管理体系所需资源，最高管理者如何确保提供？有否实例佐证？ 查阅改进措施报告和过程一览表相应资源均得到提供和保障 √ 6 5.1.2 以顾客为关注焦点 质量手册 1.“以顾客为中心”经营理念是否在组织中得到树立？组织关注焦点是否放在顾客身上，特别是不满意顾客身上？ 查阅：公司的顾客主要来自各信息技术企业，通过设合同、协议等，明确要求，并予以满足。 √ 7 2.为实现顾客满意目标，最高管理者是否推动全员参与，并有切实可行的操作过程的手段，最大限度地调动员工的参与意识和能动性？ 查阅方针，目标包括了全员参与的承诺。 查阅相关会议记录、通知，总经理宣贯了方